尊敬的客戶:
感謝您選擇西藏東方財(cái)富證券股份有限公司(以下簡稱我司)進(jìn)行證券交易。根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施,客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期,沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)。根據(jù)《中國人民銀行關(guān)于加強(qiáng)反洗錢客戶身份識(shí)別有關(guān)工作的通知》的規(guī)定,我司現(xiàn)需對(duì)存量客戶開展排查工作,為了依法履行反洗錢義務(wù),我司現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下:
一、自然人客戶
如您開戶時(shí)留存的基本信息中缺少姓名、性別、國籍、職業(yè)、住所地或者工作單位地址(客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的,登記客戶的經(jīng)常居住地)、聯(lián)系方式,身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼和有效期限,或上述字段登記有誤的,請(qǐng)您及時(shí)完善、更新信息。
二、非自然人客戶
請(qǐng)配合我司分支機(jī)構(gòu)填寫《了解您的客戶:身份識(shí)別及反洗錢問卷調(diào)查》,并提供相關(guān)證明材料。及時(shí)完善、更新必要的基本信息:客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號(hào)碼;可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號(hào)碼和有效期限;受益所有人的姓名、地址、身份證或者身份證證明文件的種類、號(hào)碼和有效期限、股權(quán)或者控制權(quán)的相關(guān)信息、股東或者董事會(huì)成員登記信息、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼、有效期限。
三、限制措施
截至2018年6月29日,如您身份證明文件過期3個(gè)月以上,沒有完成更新的,我司將根據(jù)相關(guān)規(guī)定要求,對(duì)您的證券賬戶采取采取限制轉(zhuǎn)托管、限制撤銷指定交易、限制銷戶、限制辦理新業(yè)務(wù)等措施,直至完成更新手續(xù)。
為避免影響您的正常操作,請(qǐng)涉及以上情況的客戶及時(shí)通過app或至營業(yè)部臨柜更新您在我司的身份信息。及時(shí)更新已過期的身份證件或身份證明文件是國家法律法規(guī)的明確要求,對(duì)于因此給您造成的不便,敬請(qǐng)諒解,并感謝您對(duì)東方財(cái)富證券的支持和積極配合,如需任何幫助,請(qǐng)致電東方財(cái)富證券客戶服務(wù)中心。
西藏東方財(cái)富證券股份有限公司
2018年4月24日