摘要:以銷售證券咨詢類軟件工具、終端設(shè)備或售后服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等名義變相從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
一、主要表現(xiàn)形式及傳播途徑
本類非法證券活動的主要表現(xiàn)形式為以銷售證券咨詢類軟件工具、終端設(shè)備,或售后服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等名義變相從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
本類非法證券活動的主要傳播途徑為利用門戶網(wǎng)站、財經(jīng)網(wǎng)站、論壇、股吧、博客、微博、QQ、MSN等新媒體作為營銷平臺散布非法證券活動信息,或利用廣播、電視、報刊、雜志等傳統(tǒng)媒體播出或刊載違規(guī)證券節(jié)目或廣告。
二、案例簡述
張某是某證券公司的一位老客戶,平日里作風(fēng)謹慎。一日,張某在其QQ上收到信息,營銷其加入某證券投資QQ群,張某抱著試一試的心態(tài)加入了該QQ群。不久,該QQ群發(fā)布信息推薦使用“自主開發(fā)”的薦股軟件,張某要求試用一段時間,其后張某通過該軟件略有獲利。試用期結(jié)束后,對方告訴張某,成為其會員可以獲取更多投資信息,獲得高額的回報,只需要事先繳納1萬元的會員費。張某在高額回報誘惑下,決定繳納會員費并投入10萬元,使用對方“自主研發(fā)”的薦股軟件進行操作。不久,張某虧損了2萬元,加上1萬元的會員費,平日里謹慎的張某因一時貪念就損失了3萬元。
三、手法分析
薦股軟件具有一定的技術(shù)含量,優(yōu)秀的薦股軟件可以讓投資者及時掌握比較全面的信息,并在此基礎(chǔ)上給予投資者一定的專業(yè)投資建議。目前一些不法分子利用投資者對銷售和使用薦股軟件相關(guān)法規(guī)不熟悉的情況,推出虛假的“薦股軟件”欺騙消費者。不法分子推銷虛假“薦股軟件”時往往進行夸大宣傳,吹噓軟件的“神奇”功能;甚至通過人工提供或調(diào)節(jié)軟件“股票池”,達到其欺騙投資者的目的;有的不法分子聲稱薦股軟件只是工具,“要做好股票,就加入公司,成為會員,由專家指導(dǎo)”,進一步欺騙投資者。
四、投資者風(fēng)險提示
根據(jù)中國證監(jiān)會2012年12月正式發(fā)布的《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》,向投資者銷售或提供“薦股軟件”并且直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的,屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可,取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格,任何機構(gòu)和個人不得利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。因此,投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)事先了解或查詢銷售機構(gòu)或個人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。投資者可以在中國證監(jiān)會網(wǎng)站(www.csrc.gov.cn)、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.sac.net.cn)進行查詢,防止上當(dāng)受騙。
五、參考法規(guī)
(一)根據(jù)《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第二條的規(guī)定,提供“薦股軟件”屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),必須經(jīng)中國證監(jiān)會行政許可,取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格,任何機構(gòu)和個人不得利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
(二)《中華人民共和國證券法》第一百二十二條規(guī)定:設(shè)立證券公司,必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn),任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
(三)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》國辦發(fā)[2006]99號 三、(三)嚴(yán)禁非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。股票承銷、經(jīng)紀(jì)(代理買賣)、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機構(gòu)經(jīng)營,未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),其他任何機構(gòu)和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
(四)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三條規(guī)定:從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),必須依照本辦法的規(guī)定,取得中國證監(jiān)會的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國證監(jiān)會許可,任何機構(gòu)和個人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)及其工作人員從事超出本機構(gòu)范圍的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守本辦法的規(guī)定。
(五)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定:證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè),不得為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施,或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。
(六)《中華人民共國和刑法》第二百六十六條有關(guān)【詐騙罪】的規(guī)定:詐騙公私財物,數(shù)額較大的,處三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并處或者單處罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處十年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處罰金或者沒收財產(chǎn)。本法另有規(guī)定的,依照規(guī)定。
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2019年7月16日