尊敬的投資者：

   2019年6月14日，上海證券交易所發(fā)布了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“細(xì)則”），細(xì)則自發(fā)布之日起施行。我司將根據(jù)此細(xì)則對(duì)投資者的科創(chuàng)板股票交易行為實(shí)施實(shí)時(shí)監(jiān)控管理，現(xiàn)將有關(guān)事宜及風(fēng)險(xiǎn)提示如下:

   1. 我司將對(duì)虛假申報(bào)、拉抬打壓、維持漲（跌）幅限制價(jià)格、自買自賣或者互為對(duì)手方交易、嚴(yán)重異常波動(dòng)股票申報(bào)速率異常這五大類異常情形進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控和管理；

   2. 如發(fā)現(xiàn)投資者在科創(chuàng)板股票交易中存在異常交易行為，我司將及時(shí)告知、提醒或警示投資者，要求投資者合規(guī)交易，必要時(shí)投資者應(yīng)當(dāng)向我司提交合規(guī)交易書(shū)面承諾，請(qǐng)投資者配合與我司建立暢通溝通渠道；

  3. 對(duì)于在科創(chuàng)板股票交易中頻繁發(fā)生異常交易行為，或者異常交易行為嚴(yán)重影響科創(chuàng)板股票正常交易秩序的投資者，我司根據(jù)證券交易委托協(xié)議的約定，可以拒絕接受投資者委托或終止與投資者的證券交易委托代理關(guān)系，并將相關(guān)情況報(bào)送至上海證券交易所。

   請(qǐng)投資者認(rèn)真閱讀和學(xué)習(xí)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則（試行）》，遵守相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章合規(guī)交易，避免被監(jiān)管部門、自律組織和我司采取升級(jí)管理措施，共同維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行。

   如有疑問(wèn)，可咨詢我司各分支機(jī)構(gòu)或致電客服熱線95357。

   感謝支持！

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2019-7-3