【案例描述】

北京某公司及其集團(tuán)公司通過(guò)各省、市級(jí)代理公司,叫賣OTCBB(美國(guó)場(chǎng)外柜臺(tái)交易系統(tǒng))掛牌公司的原始股,且稱即將轉(zhuǎn)板納斯達(dá)克上市。銷售代理表示回報(bào)以幾倍、幾十倍計(jì)算,即使項(xiàng)目三年內(nèi)沒(méi)有上市,該公司也會(huì)退還本金及10%違約金。趙某等人打著上述集團(tuán)的科研項(xiàng)目即將上市的幌子,以給投資人配發(fā)原始股權(quán)為誘餌,在歡喜嶺地區(qū)、盤錦市興隆臺(tái)區(qū)、吉林市、東豐縣、東遼縣進(jìn)行傳銷活動(dòng),直接或間接發(fā)展9個(gè)層級(jí),共計(jì)51人,非法獲利人民幣3.4萬(wàn)元。結(jié)合趙某其他違法行為,遼寧的法院判決被告人趙某犯組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪,判處有期徒刑三年,并處罰金人民幣10萬(wàn)元。

【案例解析】一些公司以即將上市為噱頭,利用“原始股”、“轉(zhuǎn)板”為幌子虛假宣傳,以傳銷方式向不特定對(duì)象募集資金,在異地實(shí)施違法行為,使投資者難辨真?zhèn)?。在此,提醒投資者樹立自我保護(hù)意識(shí),當(dāng)難以準(zhǔn)確辨別投資信息真?zhèn)螘r(shí),可向經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門咨詢、核實(shí)。一旦發(fā)現(xiàn)上當(dāng)受騙,應(yīng)妥善收集保存證據(jù),及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。