尊敬的客戶:
感謝您選擇西藏同信證券有限責(zé)任公司(以下簡稱“我公司”)進(jìn)行證券投資交易。根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》等法律規(guī)章及《西藏同信證券反洗錢內(nèi)部控制管理暫行辦法》,金融機(jī)構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系的存續(xù)期間,應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識別措施,客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的,客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)。
為了充分保護(hù)您的合法權(quán)益,保證您的正常證券交易及資金進(jìn)出,履行我公司反洗錢法律義務(wù),我公司現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下:
一、如果您是自然人客戶,請您在我公司證券營業(yè)部開戶時留存的身份證件到期之日起3個月內(nèi)攜帶更新的有效身份證件,親臨開戶證券營業(yè)部辦理身份證件更新手續(xù)。如您在我公司證券營業(yè)部開戶時留存的身份證件目前已過有效期,請您在公告之日起3個月內(nèi)攜帶更新的有效身份證件,親臨開戶證券營業(yè)部辦理身份證件更新手續(xù)。根據(jù)《中華人民共和國居民身份證法》,一代身份證已于2013年1月1日起停止使用,如您在我公司證券營業(yè)部開戶時留存的身份證件為一代身份證,請您在公告之日起3個月內(nèi)攜帶更新的有效身份證件,親臨開戶證券營業(yè)部辦理身份證件更新手續(xù)。
如果您是境內(nèi)自然人,身份證件為中華人民共和國居民身份證等;如果您是境外自然人,身份證件為境外所在國家或者地區(qū)護(hù)照,有境外其他國家、地區(qū)永久居留簽證的中國護(hù)照,香港、澳門特區(qū)居民身份證,臺灣同胞臺胞證等。
二、如果您是機(jī)構(gòu)客戶,請您在我公司證券營業(yè)部開戶時留存的身份證明文件及相關(guān)證照有效期或年檢到期之日起3個月內(nèi)到開戶證券營業(yè)部辦理證照、身份證明文件更新手續(xù)。如果您在開戶時留存的身份證明文件及相關(guān)證照發(fā)生變更或已過有效期,請您在公告之日起3個月內(nèi)到開戶證券營業(yè)部辦理變更或補(bǔ)全手續(xù)。
如果您是境內(nèi)機(jī)構(gòu)客戶,身份證明文件及相關(guān)證照包括在有效期內(nèi)經(jīng)當(dāng)年年檢的工商營業(yè)執(zhí)照(正本或副本)、在有效期內(nèi)的組織機(jī)構(gòu)代碼證、在有效期內(nèi)的稅務(wù)登記證(國稅、地稅)以及在有效期內(nèi)的法定代表人、代理人身份證件,控股股東及實際控制人說明及上述身份證明文件復(fù)印件(需加蓋公章)。
如果您是境外機(jī)構(gòu)客戶,身份證明文件及相關(guān)證照包括經(jīng)認(rèn)證或公證的中文版有效商業(yè)登記證明文件、在有效期內(nèi)的代理人身份證件、董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書以及授權(quán)人的有效身份證明文件及上述身份證明文件復(fù)印件。
三、根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定,我公司拒絕為持有過期身份證件的客戶辦理柜臺業(yè)務(wù),對在上述規(guī)定期限內(nèi)未完成過期身份證明文件更新的且沒有提出合理理由的客戶賬戶,我公司將采取“限制轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出、限制撤銷指定交易、限制辦理柜臺業(yè)務(wù)、限制開通新業(yè)務(wù)”等措施,直至您到證券營業(yè)部辦理了身份證件或身份證明文件的更新手續(xù)才能解除限制。
四、若您無法在我公司規(guī)定的上述期限內(nèi)完成更新手續(xù)的,請您在上述規(guī)定的期限內(nèi)以書面方式(發(fā)傳真件或者發(fā)掛號信均可)將您的客觀事由及預(yù)計辦理完成的時間告知開戶營業(yè)部,我公司將依據(jù)反洗錢工作有關(guān)規(guī)定并根據(jù)您的需求做暫不采取限制措施的延期處理。
五、為了進(jìn)一步提高我公司服務(wù)質(zhì)量,確保您及時獲得辦理各項業(yè)務(wù)的提示,如果您的地址、電話、郵箱等聯(lián)系方式發(fā)生變更,請及時通知開戶證券營業(yè)部進(jìn)行更改。有關(guān)您的更新身份證件或者身份證明文件和變更聯(lián)系方式等相關(guān)情況,可向我公司客戶服務(wù)中心及開戶證券營業(yè)部進(jìn)行咨詢。
及時更新已過期的身份證件或者身份證明文件是國家法律法規(guī)的明確要求,也是對您的權(quán)益的保護(hù),對此給您造成的不便,敬請諒解,并感謝您對我們工作的大力支持。
特此公告!
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