一、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券基本規(guī)則
1.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債，可以全部或者部分向原持有公司股票的股東（以下簡(jiǎn)稱原股東）優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行方案中披露。原股東參與優(yōu)先配售后，余額部分用于網(wǎng)上、網(wǎng)下申購(gòu)。原股東除可參與優(yōu)先配售外，也可參與優(yōu)先配售后的余額申購(gòu)。
2.可轉(zhuǎn)債發(fā)行方案中應(yīng)合理確定并披露申購(gòu)上限。網(wǎng)上申購(gòu)最小單位為1手（1000元），申購(gòu)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1手或1手的整數(shù)倍，網(wǎng)上申購(gòu)數(shù)量不得高于發(fā)行方案中確定的申購(gòu)上限，如超過(guò)則該筆申購(gòu)無(wú)效。
二、投資者申購(gòu)可轉(zhuǎn)換債券的基本規(guī)則
1.投資者可以使用所持滬深市場(chǎng)證券賬戶在T日（T日為發(fā)行方案確定的網(wǎng)上申購(gòu)日，下同）申購(gòu)在交易所發(fā)行的可轉(zhuǎn)債。申購(gòu)時(shí)間為T日9:30-11:30、13:00-15:00。
2.申購(gòu)時(shí)間內(nèi)，投資者以發(fā)行價(jià)格填寫網(wǎng)上申購(gòu)的委托單。一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。申購(gòu)配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購(gòu)進(jìn)行，每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)。
3.投資者在進(jìn)行可轉(zhuǎn)債網(wǎng)上申購(gòu)時(shí)無(wú)需繳付申購(gòu)資金。
原股東參與優(yōu)先配售的部分，應(yīng)當(dāng)在T日申購(gòu)時(shí)繳付足額資金。原股東參與優(yōu)先配售后的余額網(wǎng)上申購(gòu)部分無(wú)需繳付申購(gòu)資金。
三、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券配售原則
T日投資者有效申購(gòu)數(shù)量與網(wǎng)上、網(wǎng)下配售額確定后，按照以下原則配售可轉(zhuǎn)債：
（一）當(dāng)網(wǎng)上申購(gòu)總量等于網(wǎng)上發(fā)行總量時(shí)，按投資者的實(shí)際申購(gòu)量配售；
?。ǘ┊?dāng)網(wǎng)上申購(gòu)總量小于網(wǎng)上發(fā)行總量時(shí)，按投資者的實(shí)際申購(gòu)量配售后，余額部分按照可轉(zhuǎn)債募集說(shuō)明書與發(fā)行方案確定的方式處理；
（三）當(dāng)網(wǎng)上申購(gòu)總量大于網(wǎng)上發(fā)行總量時(shí)，按投資者搖號(hào)中簽結(jié)果確定配售數(shù)量。
四、業(yè)務(wù)流程
1.T+1日，發(fā)行人與主承銷商公布申購(gòu)中簽率，并在網(wǎng)上有效申購(gòu)總量大于網(wǎng)上發(fā)行總量時(shí)，在公證部門監(jiān)督下根據(jù)總配號(hào)量和中簽率組織搖號(hào)抽簽，每個(gè)中簽號(hào)可以申購(gòu)1手可轉(zhuǎn)債。
2.交易所將于T+1日盤后向證券公司發(fā)送中簽結(jié)果數(shù)據(jù)，各證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)于T+1日向投資者通知中簽結(jié)果。
3.T+2日，發(fā)行人與主承銷商公布中簽結(jié)果，投資者應(yīng)根據(jù)中簽結(jié)果準(zhǔn)備認(rèn)購(gòu)資金。T+2日日終，中簽的投資者應(yīng)確保其資金賬戶有足額的認(rèn)購(gòu)資金，不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu)。
4.T+3日，網(wǎng)上申購(gòu)?fù)顿Y者完成申購(gòu)交收。
5.發(fā)行人與主承銷商于T+4日向市場(chǎng)公布發(fā)行結(jié)果。
6.T+4日8：30后，主承銷商可依據(jù)承銷協(xié)議將可轉(zhuǎn)債認(rèn)購(gòu)資金扣除承銷費(fèi)用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。
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