編者按:為進一步提升本所投資者服務工作的針對性,我們開設了“熱線問答專欄”,不定期回應投資者的關注。近期,有投資者通過本所400-8888-400投資者服務熱線,咨詢科創(chuàng)板股票申購相關事宜。對此,我們在這一期問答中予以回應,以進一步引導投資者了解設立科創(chuàng)板并試點注冊制的投資知識。
個人投資者參與科創(chuàng)板股票網(wǎng)上申購時,如何計算所持有的市值?
投資者參與科創(chuàng)板網(wǎng)上申購需滿足以下幾方面條件:
一是符合科創(chuàng)板投資者適當性條件,且已開通科創(chuàng)板股票交易權限;
二是符合關于持有市值的要求,即持有上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證總市值在1萬元以上(含1萬元)。關于投資者持有市值的計算,按照《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實施細則(2018年修訂)》(以下簡稱《實施細則》),以投資者為單位,按其T-2日(T日為發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購日,下同)前20個交易日(含T-2日)的日均持有市值計算;投資者持有多個證券賬戶的,多個證券賬戶的市值合并計算。
三是不合格、休眠、注銷證券賬戶不計算市值。
如何根據(jù)持有市值計算網(wǎng)上投資者的可申購額度?
根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實施辦法》,(以下簡稱《實施辦法》),網(wǎng)上投資者根據(jù)其持有的市值確定網(wǎng)上可申購額度,每5000元市值可申購一個申購單位,不足5000元的部分不計入申購額度。同時,每一個新股申購單位為500股,申購數(shù)量應當為500股或其整數(shù)倍,但最高申購數(shù)量不得超過當次網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量的千分之一,且不得超過9999.95萬股,如超過則該筆申購無效。
網(wǎng)上投資者是否可以通過多個證券賬戶參與科創(chuàng)板股票網(wǎng)上申購?
根據(jù)《實施辦法》和《實施細則》的規(guī)定,在申購時間內(nèi),網(wǎng)上投資者按照委托買入股票的方式,以發(fā)行價格填寫委托單進行申購。一經(jīng)申報,不得撤單。同時,投資者只能使用一個證券賬戶參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購。如果同一投資者使用了多個證券賬戶參與同一只科創(chuàng)板新股的申購,或者投資者使用同一證券賬戶多次參與了同一只科創(chuàng)板新股申購,那么,以該投資者的第一筆申購為有效申購,其余申購均為無效申購。
網(wǎng)上投資者參與科創(chuàng)板新股申購,在提交申購委托時,是否需要繳納申購資金?
根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和上交所《實施辦法》《實施細則》的規(guī)定,網(wǎng)上投資者在提交科創(chuàng)板新股網(wǎng)上申購委托時無需繳付申購資金。在申購新股中簽后,投資者應依據(jù)中簽結果履行資金交收義務,確保其資金賬戶在T+2日日終有足額的新股認購資金。
投資者認購資金不足的,不足部分視為放棄認購,由此產(chǎn)生的后果及相關法律責任,由投資者自行承擔。投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時,自結算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月(按180個自然日計算,含次日)內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購。
哪些投資者可以參與科創(chuàng)板股票網(wǎng)下申購?
根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》和《實施辦法》,參與科創(chuàng)板股票網(wǎng)下申購的投資者為參與網(wǎng)下詢價并提供有效報價的網(wǎng)下投資者,也就是參與首次公開發(fā)行股票詢價定價的證券公司、基金管理公司、信托公司、財務公司、保險公司、合格境外機構投資者和私募基金管理人等專業(yè)機構投資者。
免責聲明:本問答內(nèi)容僅為科創(chuàng)板投資者教育之目的,上海證券交易所力求本材料信息準確可靠,但對這些信息的準確性或完整性不作保證,亦不對因使用該等信息而引發(fā)的損失承擔任何責任。更多投資者教育相關信息,請登錄上交所投資者教育網(wǎng)站(http://edu.sse.com.cn)或關注微信公眾號“上交所投教”。