東方財富證券股份有限公司金融服務(wù)風(fēng)險等級分類標準及方法
根據(jù)中國證監(jiān)會《證券期貨投資者適當性管理辦法》、中國證券業(yè)協(xié)會《證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引》等監(jiān)管制度，我司根據(jù)風(fēng)險特征和程度，對金融服務(wù)進行了風(fēng)險等級劃分，風(fēng)險等級由低至高劃分為五級，分別為R1、R2、R3、R4、R5。
具體金融服務(wù)風(fēng)險等級劃分情況如下：
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風(fēng)險等級 |
特征描述 |
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低風(fēng)險（R1） |
結(jié)構(gòu)簡單，容易理解，流動性高，本金遭受損失的可能性極低。 |
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中低風(fēng)險（R2） |
結(jié)構(gòu)簡單，容易理解，流動性較高，本金遭受損失的可能性較低。 |
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中風(fēng)險（R3） |
結(jié)構(gòu)較復(fù)雜，流動性較高，本金安全具有一定的不確定性，在特殊情況下可能損失全部本金。 |
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中高風(fēng)險（R4） |
結(jié)構(gòu)復(fù)雜，流動性較低，本金安全面臨較大的不確定性，可能損失全部本金。 |
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高風(fēng)險（R5） |
結(jié)構(gòu)復(fù)雜，不易理解，不易估值、流動性低、透明度較低，本金安全面臨極大的不確定性，甚至損失可能超過本金。 |
服務(wù)類型及風(fēng)險等級
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風(fēng)險等級 |
服務(wù)類型 |
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R1-低 |
本金保障型收益憑證業(yè)務(wù)及服務(wù) |
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R1-低 |
天天寶業(yè)務(wù)及服務(wù) |
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R1-低 |
轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及服務(wù) |
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R1-低 |
質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù) |
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R1-低 |
債券通用質(zhì)押式回購（逆回購） |
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R2-中低 |
優(yōu)先股交易業(yè)務(wù)及服務(wù) |
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R3-中 |
普通證券交易服務(wù) |
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R3-中 |
創(chuàng)業(yè)板股票業(yè)務(wù)及服務(wù) |
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R3-中 |
港股通交易業(yè)務(wù)及服務(wù) |
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R3-中 |
債券市場、資產(chǎn)支持證券交易業(yè)務(wù)及服務(wù) |
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R3-中 |
公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù) |
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R3-中 |
證券研究報告 |
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由對應(yīng)的投顧產(chǎn)品的風(fēng)險等級確定 |
投資顧問服務(wù) |
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R3-中 |
上市公司股權(quán)激勵行權(quán)融資（非董事、高級管理人員） |
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R3-中 |
向特定對象發(fā)行證券、向不特定對象發(fā)行證券 |
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R3-中 |
股票質(zhì)押業(yè)務(wù)及服務(wù) |
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R4-中高 |
融資融券業(yè)務(wù)及服務(wù) |
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R4-中高 |
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)（新三板）-創(chuàng)新層 |
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R4-中高 |
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)（新三板）-基礎(chǔ)層 |
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R4-中高 |
北京證券交易所證券交易服務(wù) |
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R4-中高 |
場內(nèi)期權(quán)業(yè)務(wù)及服務(wù) |
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R4-中高 |
科創(chuàng)板股票業(yè)務(wù)及服務(wù) |
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R4-中高 |
風(fēng)險警示股票交易 |
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R4-中高 |
退市整理股票交易 |
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R4-中高 |
兩網(wǎng)及退市公司股票轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)（老三板） |
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R4-中高 |
滬、深證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù) |
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R4-中高 |
上市公司股權(quán)激勵行權(quán)融資（董事、高級管理人員） |
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R4-中高 |
首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者注冊 |
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R5-高 |
債券通用質(zhì)押式回購（正回購） |
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R5-高 |
場外衍生品業(yè)務(wù)及服務(wù) |
備注：本表非實時更新，具體的產(chǎn)品與服務(wù)風(fēng)險等級及適當性匹配意見，以投資者實際辦理業(yè)務(wù)時的內(nèi)容為準。
