為了規(guī)范全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng))掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),明晰業(yè)務(wù)受理要求和辦理程序,提升工作透明度,根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓細(xì)則》(以下簡稱《細(xì)則》)等有關(guān)規(guī)定,制定本指南。

一、業(yè)務(wù)辦理流程

(一)申請人向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡稱全國股轉(zhuǎn)公司)提交特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請前,應(yīng)當(dāng)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中國結(jié)算)申請辦理證券查詢業(yè)務(wù),查詢擬轉(zhuǎn)讓股份的持有情況,確認(rèn)擬轉(zhuǎn)讓股份不存在限售、司法凍結(jié)等限制轉(zhuǎn)讓的情形。證券查詢業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定可在中國結(jié)算官方網(wǎng)站查詢。

(二)申請人依據(jù)《細(xì)則》及本指南的要求向全國股轉(zhuǎn)公司現(xiàn)場提交《全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)申請表》、股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議、轉(zhuǎn)讓雙方或轉(zhuǎn)讓雙方代理人身份證明、股份持有證明文件及其他申請文件。

除依法須經(jīng)行政審批、備案等特殊情形外,申請人應(yīng)當(dāng)在協(xié)議簽署之日起6個(gè)月內(nèi)提交轉(zhuǎn)讓申請。

(三)對于符合特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)適用情形,且申請文件基本齊備的,全國股轉(zhuǎn)公司受理其轉(zhuǎn)讓確認(rèn)申請。

(四)全國股轉(zhuǎn)公司對申請文件進(jìn)行形式審核,對其中符合條件的申請,于受理之日起(需要相關(guān)當(dāng)事人補(bǔ)充文件的,自申請文件齊備之日起)3個(gè)交易日內(nèi)出具確認(rèn)意見,并向申請人出具轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)收費(fèi)通知書。

(五)申請人完成繳費(fèi)后,領(lǐng)取本次特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)函,申請人持確認(rèn)函至中國結(jié)算辦理過戶登記。

二、申請文件要求

申請人應(yīng)提交以下文件,并對所提交的申請文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)責(zé):

(一)《全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)申請表》(附件1);

(二)股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議正本;

股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確轉(zhuǎn)讓雙方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的、轉(zhuǎn)讓數(shù)量、轉(zhuǎn)讓價(jià)格等基本要素。

股份轉(zhuǎn)讓雙方涉及以合伙企業(yè)、公司等組織形式設(shè)立的產(chǎn)品的,應(yīng)由合伙企業(yè)、公司本身簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議,管理人未在其中擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人或法定代表人的,管理人應(yīng)出具同意本次轉(zhuǎn)讓的聲明或在股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議中一并加蓋公章;涉及其他產(chǎn)品的,應(yīng)由管理人簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議,并于股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議中明確擬轉(zhuǎn)讓股份由產(chǎn)品持有,其中涉及在《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》發(fā)布前設(shè)立的證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的,可由委托人簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

股份轉(zhuǎn)讓一方或雙方涉及境外法人、境外自然人的,或涉及境內(nèi)自然人且境內(nèi)自然人委托他人提交申請的,股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議需要經(jīng)過公證。

(三)中國結(jié)算出具的出讓方股份持有證明文件;

持有證明文件應(yīng)當(dāng)蓋有中國結(jié)算業(yè)務(wù)章,且查詢?nèi)掌诰嚯x轉(zhuǎn)讓申請?zhí)峤蝗詹怀^5個(gè)交易日。

(四)轉(zhuǎn)讓雙方有效身份證明文件及復(fù)印件(具體要求見附件2);

(五)申請人為集體所有制的,申請人的權(quán)力機(jī)構(gòu)就本次轉(zhuǎn)讓出具的證明文件;

(六)自然人轉(zhuǎn)讓屬于夫妻共同財(cái)產(chǎn)的股份的,經(jīng)公證的配偶同意本次轉(zhuǎn)讓的聲明(附件5);

(七)未觸發(fā)掛牌公司全面要約收購條件的,掛牌公司董事會、律師事務(wù)所、負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司的主辦券商中的任意一方就本次轉(zhuǎn)讓未觸發(fā)掛牌公司章程中的全面要約收購條件出具的意見書(附件6);觸發(fā)掛牌公司全面要約收購條件但符合豁免要約情形的,可免于要約收購的相關(guān)證明文件;

(八)擬轉(zhuǎn)讓股份由掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的,或者掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后擬轉(zhuǎn)讓股份的,掛牌公司董事會出具的本次轉(zhuǎn)讓不違反限售及公司章程相關(guān)規(guī)定,且不違反股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)約定的證明文件(附件7);

(九)依法須經(jīng)行政審批、備案等方可進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓,有關(guān)部門的批準(zhǔn)、備案文件或符合相關(guān)管理要求的證明文件,包括:

1.因涉及國有主體而須取得的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)或備案文件,或符合國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)相關(guān)管理要求的證明文件;

2.因轉(zhuǎn)讓股份為銀行、證券、保險(xiǎn)等特定行業(yè)的掛牌公司股份,根據(jù)有關(guān)行業(yè)的股東資格或者持股比例限制的規(guī)定,而須取得的行業(yè)主管部門或者相關(guān)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件;

3.其他須經(jīng)行政審批或備案方可進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓,有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)或備案文件。

(十)屬于《細(xì)則》第四條中可申請辦理特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的以下情形的,還應(yīng)分別提供:

1.屬于第(二)項(xiàng)情形的,律師事務(wù)所就轉(zhuǎn)讓雙方是否存在實(shí)際控制關(guān)系或均受同一控制人所控制出具的法律意見書;轉(zhuǎn)讓雙方中存在境外機(jī)構(gòu)的,應(yīng)由境外依法設(shè)立的律師事務(wù)所對境外機(jī)構(gòu)進(jìn)行查驗(yàn)并出具法律意見,律師事務(wù)所出具法律意見書時(shí)應(yīng)如實(shí)援引該境外律師事務(wù)所出具的法律意見。

2.屬于第(四)項(xiàng)情形的,(1)包含特殊條款的股份認(rèn)購協(xié)議或其他協(xié)議等法律文件;(2)中介機(jī)構(gòu)就業(yè)績承諾實(shí)現(xiàn)情況出具的證明文件,如會計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)意見、律師事務(wù)所出具的法律意見書、評估機(jī)構(gòu)出具的評估報(bào)告等;(3)主辦券商出具的核查意見。

業(yè)績承諾及補(bǔ)償?shù)忍厥鈼l款因故發(fā)生變更的,需提交對變更內(nèi)容、變更原因及必要性的說明。

3.屬于第(五)項(xiàng)情形的,行政機(jī)關(guān)就本次轉(zhuǎn)讓出具的批準(zhǔn)文件;屬于在國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)所出資企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行國有產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)的,出資企業(yè)的批復(fù)文件及抄報(bào)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)文件。

4.屬于除第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)及做市庫存股回售、轉(zhuǎn)售情形以外的其他情形的,若轉(zhuǎn)讓價(jià)格低于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)或協(xié)議簽署日股票無收盤價(jià)的,掛牌公司持續(xù)督導(dǎo)券商對本次轉(zhuǎn)讓定價(jià)方法、定價(jià)依據(jù)的合理性出具的專項(xiàng)意見;

(十一)全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為需要提交的其他文件。

上述申請文件應(yīng)當(dāng)提交原件,其中轉(zhuǎn)讓協(xié)議、行政機(jī)關(guān)出具的文件無法提交原件供全國股轉(zhuǎn)公司留存的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)攜帶原件及申請人加蓋騎縫章或簽字的復(fù)印件。

上述申請文件應(yīng)采用中文。申請人所提供的材料為外文的,還應(yīng)提供經(jīng)我國駐該國使、領(lǐng)館認(rèn)證或境內(nèi)公證機(jī)構(gòu)公證的與外文一致的中文譯本。申請人所提供的材料在境外進(jìn)行公證的,相關(guān)公證文件需要由我國駐該國使、領(lǐng)館或外交部委托的其他駐外機(jī)構(gòu)進(jìn)行領(lǐng)事認(rèn)證。

三、合規(guī)性確認(rèn)

全國股轉(zhuǎn)公司針對以下要求進(jìn)行合規(guī)性確認(rèn):

(一)所申請的轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合以下要求:

1.轉(zhuǎn)讓協(xié)議依法生效;

2.協(xié)議雙方為自然人或者依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人、其他組織;

3.受讓方符合全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)投資者適當(dāng)性要求;

4.協(xié)議雙方自然人本人、法定代表人、負(fù)責(zé)人或者其合法授權(quán)的代表向全國股轉(zhuǎn)公司提出轉(zhuǎn)讓股份的申請;

5.?dāng)M轉(zhuǎn)讓股份為無限售條件流通股,法律法規(guī)、部門規(guī)章及全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則等另有規(guī)定的除外;

6.依法須經(jīng)行政審批或備案等方可進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓,已經(jīng)取得有關(guān)部門的批準(zhǔn)或備案文件或其他證明文件;

7.涉及信息披露的,信息披露義務(wù)人已經(jīng)按照《非上市公眾公司收購管理辦法》等相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù);

8.觸發(fā)掛牌公司全面要約收購條件且不符合豁免要約情形的,應(yīng)當(dāng)已完成要約并披露要約收購結(jié)果公告;

9.所申請的轉(zhuǎn)讓屬于以下情形之一:

(1)與掛牌公司收購及股東權(quán)益變動相關(guān),且單個(gè)受讓方受讓的股份數(shù)量不低于公司總股本5%的股份轉(zhuǎn)讓;

(2)轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系,或均受同一控制人所控制的;

(3)外國投資者戰(zhàn)略投資掛牌公司所涉及的股份轉(zhuǎn)讓;

(4)按照已披露的通過備案或?qū)彶榈摹豆_轉(zhuǎn)讓說明書》《股票發(fā)行情況報(bào)告書》《重大資產(chǎn)重組報(bào)告書》《收購報(bào)告書》等文件中股東間業(yè)績承諾及補(bǔ)償?shù)忍厥鈼l款,特定投資者之間以事先約定的價(jià)格進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓;

(5)行政劃轉(zhuǎn)掛牌公司股份;

(6)全國股轉(zhuǎn)公司和中國結(jié)算認(rèn)定的其他情形,包括:做市商與掛牌公司股東履行做市庫存股回售或轉(zhuǎn)售約定;掛牌公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或證券交易所申請公開發(fā)行股票并上市,或向證券交易所申請股票上市停牌期間,其契約型私募基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃等“三類股東”出讓其所持股份等。

10.屬于《細(xì)則》第四條第(一)至(三)項(xiàng)情形、或前述第9條中“三類股東”出讓情形的,轉(zhuǎn)讓價(jià)格不低于協(xié)議簽署日該股票大宗交易價(jià)格范圍下限;轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日該股票無收盤價(jià)的,應(yīng)當(dāng)以最近一次發(fā)行價(jià)格、資產(chǎn)評估報(bào)告中的評估價(jià)格或最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)等為參考,合理確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

法律法規(guī)、部門規(guī)章及全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則等另有規(guī)定的除外。

(二)所申請的轉(zhuǎn)讓應(yīng)不存在以下情形:

1.?dāng)M轉(zhuǎn)讓的股份已被質(zhì)押且質(zhì)權(quán)人未出具書面同意函;

2.?dāng)M轉(zhuǎn)讓的股份存在尚未了結(jié)的訴訟、仲裁、其他爭議或者被司法凍結(jié)等權(quán)利受限情形;

3.轉(zhuǎn)讓雙方或其中一方處于被限制證券賬戶交易的狀態(tài);

4.本次轉(zhuǎn)讓可能導(dǎo)致規(guī)避股份限售相關(guān)規(guī)定,或者存在其他違反法律法規(guī)、部門規(guī)章或全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的情形;

5.違反股份轉(zhuǎn)讓雙方作出的關(guān)于增持、減持及限售等公開承諾;

6.協(xié)議簽署日與提交申請日間隔超過6個(gè)月且無行政批準(zhǔn)等特殊情形的;

對于需補(bǔ)充或更正申請材料的,全國股轉(zhuǎn)公司出具反饋意見,申請人應(yīng)及時(shí)按照反饋補(bǔ)充提交相關(guān)材料。申請人自收到反饋意見3個(gè)月內(nèi)未補(bǔ)充提交相關(guān)材料的,全國股轉(zhuǎn)公司終止對該轉(zhuǎn)讓申請的審核,并書面通知申請人。

對于符合相關(guān)要求的,全國股轉(zhuǎn)公司出具確認(rèn)意見,并向申請人出具轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)收費(fèi)通知書。

四、繳費(fèi)

申請人應(yīng)于全國股轉(zhuǎn)公司出具轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)收費(fèi)通知書后及時(shí)繳納轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi),并向我司提供增值稅納稅人信息(附件8)。

繳費(fèi)賬戶信息如下:

開戶名:全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司

開戶行:建設(shè)銀行北京復(fù)興支行

賬戶號:11001046500053013355

五、領(lǐng)取確認(rèn)函

申請人完成繳費(fèi)并經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司確認(rèn)到賬后,領(lǐng)取確認(rèn)函。

確認(rèn)函的有效期為2個(gè)月,申請人逾期未前往中國結(jié)算辦理過戶登記的,應(yīng)當(dāng)重新提交轉(zhuǎn)讓申請。

轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)按照確認(rèn)函中載明的轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量一次性辦理過戶登記。涉及多個(gè)出讓方或受讓方的,全部出讓方和受讓方應(yīng)當(dāng)同時(shí)辦理股份過戶手續(xù),并一次性完成過戶登記。轉(zhuǎn)讓雙方未完成過戶登記前,任意一方受到限制證券賬戶交易的自律監(jiān)管措施的,中國結(jié)算不再辦理其過戶登記手續(xù)。

股份過戶登記完成后,全國股轉(zhuǎn)公司公布特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓公開信息,內(nèi)容包括證券代碼、證券簡稱、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓數(shù)量、轉(zhuǎn)讓原因等。

六、其他

接收時(shí)間:每個(gè)交易日上午8:30—11:30,下午1:30—5:00

接收部門:全國股轉(zhuǎn)公司交易運(yùn)行部

聯(lián)系方式:400-626-3333

業(yè)務(wù)咨詢郵箱:jiaoyi@neeq.com.cn

 

本指南由全國股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)解釋,自發(fā)布之日起施行。