證券公司行政許可審核工作指引第2號(hào)
 　　--《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十一條的適用

　　《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《高管辦法》)第五十一條規(guī)定：證券公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理不能履行職務(wù)或者缺位時(shí)，公司可以按公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定符合第八條規(guī)定的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。公司決定的人員不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司限期另行決定代為履行職務(wù)的人員，并責(zé)令原代為履行職務(wù)人員停止履行職務(wù)。代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選聘具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。
　　對(duì)本條的適用問(wèn)題現(xiàn)作如下規(guī)定：
　　一、證券公司董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理不能履行職務(wù)或者缺位，是指出現(xiàn)下列特殊情形：
　　1、因生病或遭遇意外事件等原因喪失行為能力；
　　2、死亡；
　　3、失蹤；
　　3、被暫停職務(wù)；
　　4、因協(xié)助司法、行政等調(diào)查，不能履職；
　　5、因觸犯刑事法律被采取司法強(qiáng)制措施；
　　6、被認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
　　7、被撤銷(xiāo)任職資格；
　　8、凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令限期整改。未能按期完成整改，監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理；
　　9、法律、法規(guī)和我會(huì)規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的其他情形。
　　二、證券公司董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理不能履行職務(wù)或者缺位時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)選擇具有相關(guān)任職資格的人員代為履行職務(wù)。董事長(zhǎng)缺位，由公司副董事長(zhǎng)或者具有董事長(zhǎng)類(lèi)人員任職資格或者經(jīng)理層人員任職資格的人員代為履行職務(wù)；總經(jīng)理缺位，由公司副總經(jīng)理或者具有經(jīng)理層人員任職資格的人員代為履行職務(wù)。特殊情形的，也可以由只具備基本條件而無(wú)任職資格的人員代為履行董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理的職務(wù)。
　　如公司出現(xiàn)由前述人員代為履行職務(wù)的，表明該公司管理層缺失、法人治理結(jié)構(gòu)存在缺陷。各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的要求，根據(jù)審慎監(jiān)管原則，采取切實(shí)、有效措施加強(qiáng)對(duì)此類(lèi)公司的監(jiān)管。
　　三、代為履行職務(wù)人員的產(chǎn)生必須履行公司章程規(guī)定的程序。
　　四、一旦決定代為履行職務(wù)，證券公司應(yīng)當(dāng)在作出決定時(shí)立即向證券公司住所地證監(jiān)局報(bào)告。報(bào)告應(yīng)提交如下材料：公司對(duì)代為履行職務(wù)情況的說(shuō)明(包括為何代為履行職務(wù)、代為履行職務(wù)人選的產(chǎn)生、公司對(duì)代為履行職務(wù)人的基本判斷等)；代為履行職務(wù)人的基本情況說(shuō)明(包括個(gè)人基本情況、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作履歷、是否具備相關(guān)任職資格或基本條件等)；代為履行職務(wù)人的身份證明、學(xué)歷證明、相關(guān)任職資格證明文件或符合《高管辦法》第八條規(guī)定基本條件的說(shuō)明；代為履行的具體職責(zé)范圍；中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。
　　五、證券公司住所地證監(jiān)局接到報(bào)告，應(yīng)盡快進(jìn)行審查，嚴(yán)格把關(guān)。如果認(rèn)為公司決定的人員不符合條件的，責(zé)令公司限期另行決定代為履行職務(wù)的人員，并責(zé)令原代為履行職務(wù)人員停止履行職務(wù)。
　　如果認(rèn)為公司決定的人員符合條件的，應(yīng)當(dāng)與代為履行職務(wù)人進(jìn)行代職談話(huà)，明確提出監(jiān)管要求，并要求代為履行職務(wù)人簽署承諾書(shū)，承諾盡職盡責(zé)，對(duì)代職中負(fù)有責(zé)任的違法違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，接受監(jiān)管處罰。證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)情況向機(jī)構(gòu)部書(shū)面報(bào)告。
　　六、決定不具有任職資格的人員代為履行職務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
　　(一)代為履行職務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合《高管辦法》第八條規(guī)定的基本條件，即正直誠(chéng)實(shí)，品行良好；熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。
　　(二)證券公司住所地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第四條關(guān)于對(duì)不同類(lèi)別公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和某項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整的規(guī)定，要求該證券公司按不低于規(guī)定比例的二倍計(jì)算各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，股票自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得高于凈資本的50%，并按調(diào)整后的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備要求監(jiān)控公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。
　　七、證券公司由只具備基本條件而無(wú)任職資格的人員代為履行職務(wù)，按不低于規(guī)定比例的二倍計(jì)算各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備后，出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，證券公司住所地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，責(zé)令證券公司限期改正。證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃或未按期完成整改的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券公司住所地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)采取進(jìn)一步監(jiān)管措施。
　　八、在代為履行職務(wù)期間，代為履行職務(wù)人在對(duì)外身份上應(yīng)標(biāo)明"代"。證券公司應(yīng)當(dāng)將代為履行職務(wù)的事實(shí)作為公司的基本信息，通過(guò)公司網(wǎng)站等途徑公告，接受社會(huì)監(jiān)督。證券公司應(yīng)當(dāng)每月向證券公司住所地證監(jiān)局報(bào)告公司的經(jīng)營(yíng)管理情況及代為履行職務(wù)的相關(guān)情況。
　　九、代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。6個(gè)月期滿(mǎn)后，公司未選聘具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券公司住所地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，采取下列措施：
　　1、對(duì)證券公司的有關(guān)責(zé)任人和代為履行職務(wù)人進(jìn)行談話(huà)提醒，必要時(shí)進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)。
　　2、出具警示函或監(jiān)管關(guān)注函。
　　3、責(zé)令在限期內(nèi)停止履行職務(wù)，選聘具有任職資格的人員任職。
　　4、依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司采取限制業(yè)務(wù)等強(qiáng)制措施。
　　5、依法追究相關(guān)人員的法律責(zé)任。
　　十、證券公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均不能履行職務(wù)或者缺位，由他人代為履行職務(wù)的，代為履行職務(wù)期間，對(duì)證券公司提出的新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新網(wǎng)點(diǎn)行政許可申請(qǐng)實(shí)施冷淡對(duì)待(即不受理申請(qǐng)，已受理申請(qǐng)的，中止審核)。
　　證券公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理其中之一不能履行職務(wù)或者缺位，由只具備基本條件而無(wú)任職資格的人員代為履行職務(wù)的，超過(guò)6個(gè)月，未能選聘具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理，自逾期之日起，對(duì)證券公司提出的新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新網(wǎng)點(diǎn)行政許可申請(qǐng)實(shí)施冷淡對(duì)待。
　　十一、代為履行職務(wù)期間，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)惡化的，證券公司住所地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)責(zé)令證券公司壓縮調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模，或者補(bǔ)充增加資本金，以符合監(jiān)管要求。證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)惡化，嚴(yán)重危及證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，或者無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)依照《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，采取進(jìn)一步的監(jiān)管措施。