上交所關(guān)于修訂《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的通知
各有關(guān)單位:
《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法(修訂稿)》(見附件)已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn),現(xiàn)將修訂所涉主要內(nèi)容公布如下。
一、第二條(二)申購單位及上限修改為:每一申購單位為1000股,申購數(shù)量不少于1000股,超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍,但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的千分之一,且不得超過9999.9萬股。
增加第二款:投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購,只能使用一個證券賬戶。證券賬戶注冊資料中"賬戶持有人名稱"相同且"有效身份證明文件號碼"相同的多個證券賬戶(以T-1日賬戶注冊資料為準(zhǔn))參與同一只新股申購的,以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的,以第一筆申購為有效申購,其余申購均為無效申購。
增加第三款:證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶以及指定交易在不同證券公司的企業(yè)年金賬戶可按現(xiàn)有開立賬戶參與申購。
二、第二條(四)第二款增加"中國結(jié)算上海分公司對新股申購的資金交收不提供交收擔(dān)保。"
三、第三條增加條款(八)"縮短一個交易日的資金申購流程":
滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為四個交易日,根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請,滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間可以縮短一個交易日,申購流程如下:
1、投資者申購(T日)
申購當(dāng)日(T日)按《發(fā)行公告》和申購辦法等規(guī)定進(jìn)行申購。
2、資金凍結(jié)、驗資及配號(T+1日)
T+1日,由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。T+1日16時前,申購資金需全部到位,中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗資,并由會計師事務(wù)所出具驗資報告,上交所以實際到位資金作為有效申購進(jìn)行配號。
3、搖號抽簽、中簽處理(T+2日)
T+2日,公布確定的發(fā)行價格和中簽率,并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行搖號抽簽、中簽處理。
4、資金解凍(T+3日)
T+3日,公布中簽結(jié)果,并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行資金解凍和新股認(rèn)購款劃付。
四、第四條增加條款(二)"網(wǎng)下發(fā)行參與對象不得參與網(wǎng)上發(fā)行":凡參與網(wǎng)下發(fā)行報價的配售對象,不得再參與網(wǎng)上新股申購。
五、增加第五條"監(jiān)管措施與法律責(zé)任":
(一)因使用多個同證券賬戶持有人姓名/名稱、同有效身份證明文件號碼的證券賬戶申購?fù)恢恍鹿桑瑢?dǎo)致申購無效的,由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任;
投資者應(yīng)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。
(二)對每一只新股發(fā)行,參與網(wǎng)下發(fā)行報價的配售對象再參與網(wǎng)上新股申購,導(dǎo)致其申購無效的,由配售對象及管理該配售對象的相關(guān)機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。上交所有權(quán)禁止此類配售對象開立的證券賬戶申購新股,并提請有權(quán)部門對相關(guān)機(jī)構(gòu)做出處罰。
六、原第五條作為第六條。
修訂后的《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》自即日起實施。
特此通知。
附件:滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法(修訂稿)
上海證券交易所
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
二○○九年六月十八日
附件
滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法(修訂稿)
一、為了規(guī)范采用資金申購方式上網(wǎng)公開發(fā)行股票的有關(guān)行為,特制定本辦法。
股份公司通過上海證券交易所(以下簡稱"上交所")交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票,適用本辦法。
二、上網(wǎng)資金申購的基本規(guī)定
(一)申購時間
滬市投資者可以使用所持上海證券賬戶在申購日(以下簡稱"T日")向上交所申購在上交所發(fā)行的新股,申購時間為T日9:30-11:30,13:00-15:00。
(二)申購單位及上限
每一申購單位為1000股,申購數(shù)量不少于1000股,超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍,但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的千分之一,且不得超過9999.9萬股。
投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購,只能使用一個證券賬戶。證券賬戶注冊資料中"賬戶持有人名稱"相同且"有效身份證明文件號碼"相同的多個證券賬戶(以T-1日賬戶注冊資料為準(zhǔn))參與同一只新股申購的,以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的,以第一筆申購為有效申購,其余申購均為無效申購。
證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶以及指定交易在不同證券公司的企業(yè)年金賬戶可按現(xiàn)有開立賬戶參與申購。
(三)申購配號
申購委托前,投資者應(yīng)把申購款全額存入與上交所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的資金賬戶。上網(wǎng)申購期內(nèi),投資者按委托買入股票的方式,以發(fā)行價格填寫委托單。一經(jīng)申報,不得撤單。申購配號根據(jù)實際有效申購進(jìn)行,每一有效申購單位配一個號,對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號。
(四)資金交收及透支申購的處理
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司(以下簡稱"中國結(jié)算上海分公司")負(fù)責(zé)申購資金的結(jié)算。
結(jié)算參與人應(yīng)使用其在中國結(jié)算上海分公司開立的結(jié)算備付金賬戶完成新股申購的資金交收,并應(yīng)保證該結(jié)算備付金賬戶在T+1日16時有足額資金用于新股申購的資金交收。中國結(jié)算上海分公司對新股申購的資金交收不提供交收擔(dān)保。
如結(jié)算參與人在T+1日16時資金不足以完成申購新股的資金交收,則資金不足部分確認(rèn)為無效申購,由中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗資,并由會計師事務(wù)所出具驗資報告,上交所以實際到位資金作為有效申購進(jìn)行配號。具體辦法如下:
會員單位在T+1日16時前將資金不實的申購賬號及其對應(yīng)交易單元告知上交所,其上報的資金不實申購總額須與透支總額相等的,T+2日由上交所根據(jù)會計師事務(wù)所的驗資結(jié)果并核實會員單位上報情況后,逐一確認(rèn)上述賬號的申購為無效申購。如會員單位未在規(guī)定時間內(nèi)將資金不實的賬號告知上交所,T+2日,上交所根據(jù)會計師事務(wù)所的驗資情況,選取該會員單位所屬交易單元中資金申購量最大的交易單元,按照申購時間的先后順序,從最晚申購的賬號開始,依次確認(rèn)無效申購,直至該會員的申購總量與實際到位資金相符;如該會員申購不足金額超過該交易單元申購總量,則該交易單元所有申購均確認(rèn)為無效申購,同時按照資金申購量從大到小的順序選擇該會員所屬其他交易單元,依前述方法確認(rèn)無效申購。由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任,由會員單位承擔(dān)。
三、上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程
(一)投資者申購
T日,投資者在申購時間內(nèi)通過在上交所辦理指定交易的證券營業(yè)部,根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格和申購數(shù)量繳足申購款,進(jìn)行申購委托。
已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者,必須在申購日之前(含該日),根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金;尚未開立資金賬戶的投資者,必須在申購日之前(含該日)在上交所辦理指定交易的證券營業(yè)部開立資金賬戶,并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。
(二)資金凍結(jié)
T+1日,由中國結(jié)算上海分公司將到位申購資金凍結(jié)。確因銀行匯劃原因而造成申購資金不能及時入賬的,應(yīng)由結(jié)算參與人在T+1日提供劃款銀行的有效劃款憑證,并確保T+2日上午申購資金入賬及結(jié)算備付金賬戶余額能滿足申購資金的扣收,同時應(yīng)繳納一天申購資金應(yīng)凍結(jié)利息。
(三)驗資及配號
T+2日,中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗資,并由會計師事務(wù)所出具驗資報告,以實際到位資金作為有效申購。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗資的會計師事務(wù)所支付驗資費用。
無效申購確認(rèn)完畢后,上交所將根據(jù)最終的有效申購總量,按以下辦法配售新股:
1、當(dāng)有效申購總量等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時,投資者按其有效申購量認(rèn)購股票。
2、當(dāng)有效申購總量小于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時,投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后,余額部分按承銷協(xié)議辦理。
3、當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時,上交所按照每1000股配一個號的規(guī)則,由交易主機(jī)自動對有效申購進(jìn)行統(tǒng)一連續(xù)配號,并通過衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)公布中簽率。
(四)搖號抽簽
主承銷商于T+3日公布中簽率,并根據(jù)總配號量和中簽率組織搖號抽簽,于T+4日公布中簽結(jié)果。每一個中簽號可認(rèn)購1000股新股。證券營業(yè)部應(yīng)于T+4日在顯著位置公布搖號中簽結(jié)果。
(五)中簽處理
中國結(jié)算上海分公司于T+3日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購中簽清算,并于當(dāng)日收市后向各參與申購的結(jié)算參與人發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。
(六)資金解凍
T+4日,對未中簽部分的申購款予以解凍。新股認(rèn)購款由主承銷商通過其開立在中國結(jié)算上海分公司的結(jié)算備付金賬戶自行劃出至其指定的預(yù)留銀行收款賬戶。
中國結(jié)算上海分公司將申購期內(nèi)集中凍結(jié)所有投資者申購資金的利息按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。
(七)發(fā)行結(jié)束
T+4日后,主承銷商依據(jù)承銷協(xié)議將新股認(rèn)購款扣除承銷費用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。
(八)縮短一個交易日的資金申購流程
滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為四個交易日,根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請,滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間可以縮短一個交易日,申購流程如下:
1、投資者申購(T日)
申購當(dāng)日(T日)按《發(fā)行公告》和申購辦法等規(guī)定進(jìn)行申購。
2、資金凍結(jié)、驗資及配號(T+1日)
T+1日,由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。T+1日16時前,申購資金需全部到位,中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗資,并由會計師事務(wù)所出具驗資報告,上交所以實際到位資金作為有效申購進(jìn)行配號。
3、搖號抽簽、中簽處理(T+2日)
T+2日,公布確定的發(fā)行價格和中簽率,并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行搖號抽簽、中簽處理。
4、資金解凍(T+3日)
T+3日,公布中簽結(jié)果,并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行資金解凍和新股認(rèn)購款劃付。
四、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接
(一)發(fā)行公告的刊登
發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告,網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告可以合并刊登。
(二)網(wǎng)下發(fā)行參與對象不得參與網(wǎng)上發(fā)行
凡參與網(wǎng)下發(fā)行報價的配售對象,不得再參與網(wǎng)上新股申購。
(三)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?br />
發(fā)行人可以根據(jù)申購情況進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?,最終確定對機(jī)構(gòu)投資者和對公眾投資者的股票分配數(shù)量。
發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當(dāng)日,將網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行之間的回?fù)軘?shù)量通知上交所。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時間內(nèi)通知上交所的,發(fā)行人和主承銷商不得進(jìn)行回?fù)芴幚怼0l(fā)行人和主承銷商應(yīng)在回?fù)芴幚砗髮⒕W(wǎng)下申購資金予以解凍。
(四)網(wǎng)下股份登記
網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后,發(fā)行人向中國結(jié)算上海分公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記。材料齊備的,中國結(jié)算上海分公司在兩個交易日內(nèi)完成登記。
網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后,中國結(jié)算上海分公司將新股股東名冊交發(fā)行人使用。
五、監(jiān)管措施和法律責(zé)任
(一)因使用多個同證券賬戶持有人姓名/名稱、同有效身份證明文件號碼的證券賬戶申購?fù)恢恍鹿?,?dǎo)致申購無效的,由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任;
投資者應(yīng)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。
(二)對每一只新股發(fā)行,參與網(wǎng)下發(fā)行報價的配售對象再參與網(wǎng)上新股申購,導(dǎo)致其申購無效的,由配售對象及管理該配售對象的相關(guān)機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。上交所有權(quán)禁止此類配售對象開立的證券賬戶申購新股,并提請有權(quán)部門對相關(guān)機(jī)構(gòu)做出處罰。
六、本實施辦法自發(fā)布之日起生效。
上海證券交易所
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
二○○九年六月十八日