關(guān)于新股發(fā)行體制改革網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)全網(wǎng)測試的通知

 各會員單位、結(jié)算參與人、詢價對象及主承銷商:
 為配合新股發(fā)行體制改革,落實證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》,上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)和中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司(以下簡稱“中國結(jié)算上海分公司”)定于2009年6月20日9:00-22:00聯(lián)合組織網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)全網(wǎng)測試。本次測試內(nèi)容如下。
 一、模擬測試T-4日到T+2日(T日為6月20日,下同)新股網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)。具體方案參見《新股發(fā)行體制改革網(wǎng)下發(fā)行全網(wǎng)測試方案》(附件1)。
 二、模擬T日的新股網(wǎng)上發(fā)行申報、有效申購處理、結(jié)算處理及結(jié)算數(shù)據(jù)接收。具體方案參見《新股發(fā)行體制改革網(wǎng)上發(fā)行全網(wǎng)測試方案》(附件2)。
 另外,2009年6月20日同期進(jìn)行交易系統(tǒng)和登記結(jié)算系統(tǒng)應(yīng)急演練測試,參見相關(guān)測試通知和方案。
 請參加網(wǎng)下發(fā)行測試的各詢價對象和主承銷商,接通知后于6月19號前確認(rèn):測試將要使用的計算機(jī)上已經(jīng)安裝了CA證書驅(qū)動程序和測試工具。如果尚未安裝,請立即下載并安裝CA證書驅(qū)動程序和測試工具。下載地址為:
 http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/ca/ekey_install_v1052.zip
 安裝完畢后,請使用“EKey 測試.exe”測試CA證書,如有問題及時撥打CA證書支持電話。上交所將于6月19日開通測試環(huán)境,模擬測試CA證書登錄。具體方案參見《上交所網(wǎng)下發(fā)行電子化申購平臺CA證書登錄測試方案》(附件5)。
 本次測試重要,請各參與測試的單位根據(jù)通知和相關(guān)文檔做好準(zhǔn)備。參與網(wǎng)下申購測試的單位請于測試完成后認(rèn)真填寫《IPO網(wǎng)下申購電子化業(yè)務(wù)測試反饋表》(附件3)并傳真至上交所技術(shù)中心。另請參測主承銷商填寫《IPO網(wǎng)下申購電子化業(yè)務(wù)測試主承銷商業(yè)務(wù)反饋表》(附件4)并傳真至中國結(jié)算上海分公司,使測試達(dá)到預(yù)期效果。
 聯(lián)系電話:
 上交所:
 業(yè)務(wù)支持:021-68802189、021-68804229
 CA證書支持:021-58654194、021-58654154
 網(wǎng)下申購測試前技術(shù)支持:021-68800406,021-68804225
 測試日技術(shù)支持:021-68800030*9*5,021-58657374
 測試日傳真:021-68809992轉(zhuǎn)0#
 測試日以后傳真:021-68810883
 中國結(jié)算上海分公司:
 技術(shù)支持:021-68870326 傳真:021-68870320
 業(yè)務(wù)支持:021-68870296 傳真:021-58409964,021-58409973
 PROP技術(shù)支持:021-62321666
 測試日業(yè)務(wù)、技術(shù)支持:021-58889056
 測試日傳真:021-58409964,021-58409973
 附件:1.新股發(fā)行體制改革網(wǎng)下發(fā)行全網(wǎng)測試方案
 2.新股發(fā)行體制改革網(wǎng)上發(fā)行全網(wǎng)測試方案
 3.IPO網(wǎng)下申購電子化業(yè)務(wù)測試反饋表
 4.IPO網(wǎng)下申購電子化業(yè)務(wù)測試主承銷商業(yè)務(wù)反饋表
 5.上交所網(wǎng)下發(fā)行電子化申購平臺CA證書登錄測試
 方案
 上海證券交易所
 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
 二00九年六月十九日
 附件1

 新股發(fā)行體制改革網(wǎng)下發(fā)行全網(wǎng)測試方案

 一、參測單位
 (一)上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)
 (二)中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司(以下簡稱“中國結(jié)算上海分公司”)
 (三)各結(jié)算參與人
 (四)各詢價對象及主承銷商
 二、測試上交所服務(wù)器地址
 用戶登錄http:// 61.152.172.71/下載“交易客戶端”并安裝。在登錄時,“服務(wù)器地址”輸入61.152.172.71,“服務(wù)器端口”輸入80。
 三、新股發(fā)行數(shù)據(jù)準(zhǔn)備
 本次全網(wǎng)測試模擬4只股票(601881、601882、601883、601884)同時進(jìn)行網(wǎng)下發(fā)行的過程。其中新股代碼601881對應(yīng)網(wǎng)上申購代碼780881,同時于T日做網(wǎng)上發(fā)行測試,其它證券不參加網(wǎng)上發(fā)行測試。
 具體的,每1 至2個主承銷商一組,共組成4個承銷團(tuán),分別進(jìn)行新股發(fā)行??紤]到測試時間較緊張,在真實環(huán)境中初步詢價后由主承銷商確定的發(fā)行價格區(qū)間,在本次測試中由上交所預(yù)先確定,各主承銷商僅模擬產(chǎn)生價格區(qū)間的過程。
 在初步詢價階段,各詢價對象可以為其管理的配售對象填報多個“擬申購價格”及對應(yīng)的多個“擬申購數(shù)量”。“擬申購價格”填寫范圍可以不在下表所列的發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)。填寫的多個“擬申購價格”如全部落在發(fā)行價格區(qū)間之下,該配售對象將不能進(jìn)入累計投標(biāo)詢價進(jìn)行新股申購,如有一個或一個以上“擬申購價格”落在發(fā)行價格區(qū)間之內(nèi)或區(qū)間上限之上,則該配售對象可以進(jìn)入累計投標(biāo)詢價進(jìn)行新股申購。
 在累計投標(biāo)詢價階段,各詢價對象以每個配售對象為單位申購新股,“申購價格”必須在下表所列的發(fā)行價格區(qū)間內(nèi),多次申購的累計“申購數(shù)量”下限為該配售對象落在發(fā)行價格區(qū)間之內(nèi)及區(qū)間上限之上的初步詢價報價所對應(yīng)的“擬申購數(shù)量”總和,累計“申購數(shù)量”上限為下限的一定倍數(shù)(本次測試預(yù)先設(shè)定為2倍)與網(wǎng)下發(fā)行總量的孰低值。
 各參測單位均以滬市6月19日(周五)日終數(shù)據(jù)為本次測試的初始數(shù)據(jù)。
 各承銷團(tuán)、新股代碼及報價參數(shù)如下表所列。
 新股代碼
 承銷團(tuán)名單
 測試日模擬
 網(wǎng)下發(fā)行總量
 初步詢價階段報價參數(shù)(擬申購數(shù)量下限/申購單位/擬申購數(shù)量上限)
 累計投標(biāo)詢價階段申購參數(shù)(發(fā)行價格區(qū)間/申購單位)
 601881
 中金公司
 1億股
 10萬股/10萬股/1億股
 [10-15]元/10萬股
 601882
 銀河證券
 1億股
 10萬股/10萬股/1億股
 [20-25]元/10萬股
 601883
 東方證券、國泰君安
 1億股
 10萬股/10萬股/1億股
 [30-35]元/10萬股
 601884
 高盛高華、瑞銀證券
 1億股
 10萬股/10萬股/1億股
 [40-45]元/10萬股
 備注:以上承銷團(tuán)內(nèi)各主承銷商均可通過上交所網(wǎng)下申購電子化平臺查詢、下載初步詢價報價情況、累計投標(biāo)詢價報價情況。但只有各承銷團(tuán)內(nèi)第一家主承銷商可以在初步詢價結(jié)束后進(jìn)行配售對象信息確認(rèn),以及在累計投標(biāo)詢價結(jié)束后進(jìn)行有效申購數(shù)據(jù)確認(rèn)。
 本次全網(wǎng)測試各承銷團(tuán)內(nèi)第一家主承銷商對應(yīng)關(guān)系如下:
 新股代碼
 主承銷商
 601881
 中金公司
 601882
 銀河證券
 601883
 東方證券
 601884
 高盛高華
 四、測試內(nèi)容
 (一)詢價對象測試內(nèi)容:
 CA證書登錄/初步詢價/查詢、關(guān)聯(lián)賬號報備(無關(guān)聯(lián)賬號的配售對象無需報備)、累計投標(biāo)詢價/查詢、用戶信息維護(hù)等。
 (二)主承銷商測試內(nèi)容:
 主承銷商須在6月19日12時前將網(wǎng)下申購基本信息確認(rèn)表以傳真方式發(fā)中國結(jié)算上海分公司。
 測試內(nèi)容包括:CA證書登錄/初步詢價查詢/結(jié)果確認(rèn)、有效配售對象證券賬戶確認(rèn)、累計投標(biāo)詢價查詢/結(jié)果確認(rèn)、用戶信息維護(hù)、配售對象賬戶關(guān)系接收、網(wǎng)下新股申購清算文件接收、網(wǎng)下新股發(fā)行配售對象資金到賬情況實時查詢、配售對象資金到賬通知文件接收、配售對象資金數(shù)據(jù)文件接收、網(wǎng)下新股發(fā)行配售結(jié)果數(shù)據(jù)文件申報等相關(guān)功能。
 五、測試時間安排
 所有新股模擬同步發(fā)行。此次測試中初步詢價與累計投標(biāo)詢價分別模擬二天;配售對象資金到賬、主承銷商組織驗資、主承銷商申報配售結(jié)果數(shù)據(jù)等均模擬在一天內(nèi)完成。具體實施方案及時間安排如下:
 測試時間為2009年6月20日(星期六)9:00至22:00。
 步驟
 時間段
 測試步驟
 一、初步詢價前數(shù)據(jù)準(zhǔn)備
 1
 測試當(dāng)日(6月20日)9:00之前
 上交所系統(tǒng)上傳在中國證券業(yè)協(xié)會登記的配售對象賬戶信息,設(shè)置各新股的證券代碼、初步詢價相關(guān)屬性等信息
 二、初步詢價測試(模擬6月16日(T-4日)、6月17日(T-3日))
 2
 10:10-10:30
 (模擬6月17日)
 詢價對象模擬進(jìn)行CA證書登錄、關(guān)聯(lián)賬號報備、初步詢價/查詢
 主承銷商模擬進(jìn)行CA證書登錄、初步詢價查詢
 三、初步詢價截止后、累計投標(biāo)詢價開始前操作(模擬6月18日(T-2日))
 3
 10:40-11:10
 根據(jù)上交所信息中心提供漏報、錯報關(guān)聯(lián)賬號信息通知詢價對象更改或補(bǔ)充申報相關(guān)賬號
 詢價對象模擬重新報備關(guān)聯(lián)賬號
 4
 11:10-11:50
 上交所系統(tǒng)發(fā)送配售對象賬號信息到中國結(jié)算上海分公司
 主承銷商模擬接收中國結(jié)算上海分公司網(wǎng)下新股申購賬戶關(guān)系結(jié)果文件
 四、累計投標(biāo)詢價測試(模擬6月19日(T-1日)、6月20日(T日))
 5
 12:30-13:20
 (模擬6月20日)
 主承銷商模擬進(jìn)行累計投標(biāo)詢價查詢
 11:50-12:20(模擬6月19日)詢價對象模擬補(bǔ)充報備關(guān)聯(lián)賬號
 6
 12:00-15:00
 (模擬6月19日、6月20日)
 中國結(jié)算上海分公司模擬相關(guān)配售對象資金入賬操作
 主承銷商模擬網(wǎng)下新股發(fā)行配售對象資金到賬情況查詢
 五、累計投標(biāo)詢價截止后操作(模擬6月20日(T日))
 7
 13:20-13:40
 主承銷商確認(rèn)累計投標(biāo)詢價結(jié)果
 8
 13:40-14:00
 上交所系統(tǒng)下載主承銷商確認(rèn)的累計投標(biāo)詢價結(jié)果
 上交所系統(tǒng)模擬進(jìn)行發(fā)行結(jié)束后的股票屬性信息設(shè)置
 9
 14:00-15:00
 上交所系統(tǒng)發(fā)送累計投標(biāo)結(jié)果數(shù)據(jù)到中國結(jié)算上海分公司
 10
 19:00-20:00
 主承銷商模擬接收網(wǎng)下新股申購清算文件
 主承銷商模擬接收配售對象資金到賬通知文件
 六、驗資測試(模擬6月21日(T+1日))
 11
 20:00-20:30
 主承銷商模擬驗資
 七、配售結(jié)果數(shù)據(jù)申報(模擬6月22日(T+2日))
 12
 20:30-21:00
 主承銷商模擬網(wǎng)下新股發(fā)行配售結(jié)果數(shù)據(jù)文件申報
 13
 21:00-21:30
 主承銷商模擬接收配售對象資金數(shù)據(jù)文件
 六、測試要求及注意事項
 (一)請各參加測試單位安排專人負(fù)責(zé)此次測試工作,仔細(xì)研究,認(rèn)真準(zhǔn)備,確保測試工作的順利進(jìn)行。
 (二)不熟悉網(wǎng)下申購電子平臺和相關(guān)業(yè)務(wù)的參測單位,請務(wù)必盡快登錄上交所網(wǎng)下發(fā)行電子化專欄,查看最新的業(yè)務(wù)說明和平臺使用幫助等文檔,提前做好測試準(zhǔn)備。電子平臺客戶端安裝配置說明,請下載“上海證券交易所IPO網(wǎng)下申購電子化平臺客戶端安裝配置說明 2008-2-5”。
 上交所網(wǎng)下發(fā)行電子化專欄網(wǎng)址:
 http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/dzh/dzh_home.shtml
 (三)請各參加測試單位做好詳細(xì)計劃,以測試相關(guān)各個環(huán)節(jié),并做好現(xiàn)有系統(tǒng)和數(shù)據(jù)環(huán)境的備份工作。
 (四)測試過程中,各參測單位將測試中發(fā)現(xiàn)的問題及時傳真至上交所和中國結(jié)算上海分公司,請注明單位名稱、聯(lián)系人和電話。
 (五)中國結(jié)算上海分公司參加測試的時間為2009年6月20日9:00到22:00,測試期間所有通過中國結(jié)算上海分公司PROP系統(tǒng)傳輸?shù)臄?shù)據(jù)均為測試數(shù)據(jù),22:00 PROP系統(tǒng)恢復(fù)正常使用后, 所有通過PROP系統(tǒng)傳輸?shù)臄?shù)據(jù)均為正式生效數(shù)據(jù)。
 七、聯(lián)系電話
 測試日現(xiàn)場聯(lián)系方式:
 上交所電話:
 業(yè)務(wù)支持:021-68802189、021-68804229
 CA證書支持:021-58654194、021-58654154
 技術(shù)支持:021-68800406、021-68804225、021-58657374
 傳真:021-68809992轉(zhuǎn)0#
 中國結(jié)算公司上海分公司聯(lián)系:
 業(yè)務(wù)、技術(shù)支持: 021-58889056
 業(yè)務(wù)傳真:021-58409964,021-58409973
 PROP技術(shù)支持:021-62321666
 附件2
新股發(fā)行體制改革網(wǎng)上發(fā)行全網(wǎng)測試方案
 一、測試目的
 為配合發(fā)行體制改革,上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司(以下簡稱“中國結(jié)算上海分公司”)定于2009 年6 月20 日(星期六)聯(lián)合組織網(wǎng)上發(fā)行全網(wǎng)測試,通過模擬新股網(wǎng)上發(fā)行過程,落實證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》,檢查各相關(guān)測試單位的技術(shù)系統(tǒng)(此次發(fā)行體制改革不涉及各相關(guān)測試單位技術(shù)系統(tǒng)改造)、上交所交易系統(tǒng)、中國結(jié)算上海分公司結(jié)算系統(tǒng)及其他相關(guān)系統(tǒng)支持新股發(fā)行體制的有效性和正確性。
 此外,6月20日同期進(jìn)行交易系統(tǒng)應(yīng)急演練測試,參見相關(guān)測試通知和方案。
 二、測試內(nèi)容
 通過模擬1 個交易日的證券發(fā)行及結(jié)算處理,驗證各市場參與方系統(tǒng)的正確性。
 模擬T日(6月20日)
 交易相關(guān)業(yè)務(wù):新股發(fā)行、證券交易等。
 結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù):T日發(fā)行申報的結(jié)算處理、各種處理結(jié)果回報等。
 根據(jù)證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》,請參測單位特別注意:
 (一)對每一只股票發(fā)行,任一股票配售對象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進(jìn)行新股申購,所有參與該只股票網(wǎng)下報價、申購、配售的股票配售對象均不再參與網(wǎng)上申購。在6月20日當(dāng)日同時進(jìn)行的網(wǎng)下申購測試中,參加新股601881報價、申購、配售的配售對象,其在中國證券業(yè)協(xié)會備案的配售對象賬戶及向上交所報備的關(guān)聯(lián)賬戶均將不能參加本次網(wǎng)上發(fā)行。配售對象開戶情況的報備,以截止到2009年6月19日的報備數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
 (二)對網(wǎng)上單個申購賬戶設(shè)定上限,單一網(wǎng)上申購賬戶的申購上限原則上不超過本次網(wǎng)上發(fā)行股數(shù)的千分之一。
 (三)單個投資者只能使用一個合格賬戶申購新股。
 請參測券商務(wù)必模擬申報單一證券賬戶申購數(shù)量超過某只新股發(fā)行股數(shù)千分之一的情況,以驗證上述第2點中提到的限制要求;另請模擬單個投資者使用多個合格賬戶申購新股的情況,以驗證上述第3點中提到的限制要求。對于當(dāng)日同時參加網(wǎng)下申購測試的券商,請模擬使用報備證券賬戶進(jìn)行申購,以驗證上述第1點中提到的限制要求。
 三、測試步驟和時間
 測試時間為2009年6月20日(星期六)9:00至22:00。
 步驟
 時間段
 測試內(nèi)容
 一、上交所模擬T日交易
 1
 9:15-15:00
 (其中:9:15至9:25為集合競價階段,9:25進(jìn)行集合競價撮合;9:30 至15:00 為連續(xù)競價階段)
 上交所交易系統(tǒng)接收T日新股網(wǎng)上發(fā)行申購指令的申報。
 2
 15:00-18:15
 不合規(guī)申報檢查、拉號處理,并將有效申報數(shù)據(jù)發(fā)中國結(jié)算上海分公司。
 二、中國結(jié)算上海分公司模擬T日結(jié)算
 1
 18:15-19:00
 中國結(jié)算上海分公司進(jìn)行日終清算并發(fā)送數(shù)據(jù)。
 2
 19:00-20:00
 各結(jié)算參與人接收結(jié)算明細(xì)文件(jsmx),資金匯總文件(zjhz)。
 四、測試數(shù)據(jù)準(zhǔn)備
 各參測單位均以滬市6月19日(周五)日終后數(shù)據(jù)為本次測試的初始數(shù)據(jù)。
 新增一只證券用于網(wǎng)上新股發(fā)行,相關(guān)證券信息如下:
 發(fā)行代碼
 780881
 證券簡稱
 發(fā)行測一
 資金代碼
 790881
 配號代碼
 791881
 發(fā)行方式
 定價發(fā)行
 發(fā)行價格
 10.00元
 申購基數(shù)
 1000股
 申購上限
 500萬股
 網(wǎng)上發(fā)行總量
 50億股
 總發(fā)行數(shù)量
 51億股
 注:網(wǎng)上申購代碼780881對應(yīng)網(wǎng)下發(fā)行的新股代碼601881。
 五、測試要求
 (一)請各參加測試單位安排專人負(fù)責(zé)此次測試工作,認(rèn)真進(jìn)行測試準(zhǔn)備,確保測試工作的順利進(jìn)行。
 (二)請各參加測試單位做好詳細(xì)計劃,以測試相關(guān)各個環(huán)節(jié),并做好現(xiàn)有系統(tǒng)和數(shù)據(jù)環(huán)境的備份工作。
 (三)測試過程中,各參測單位將測試中發(fā)現(xiàn)的問題及時傳真至上交所或中國結(jié)算上海分公司,請注明單位名稱、聯(lián)系人和電話。
 (四)中國結(jié)算上海分公司參加測試的時間為2009年6月20日9:00到22:00,測試期間所有通過中國結(jié)算上海分公司PROP系統(tǒng)傳輸?shù)臄?shù)據(jù)均為測試數(shù)據(jù),22:00 PROP系統(tǒng)恢復(fù)正常使用后,所有通過PROP系統(tǒng)傳輸?shù)臄?shù)據(jù)均為正式生效數(shù)據(jù)。
 六、聯(lián)系電話
 測試日現(xiàn)場聯(lián)系電話:
 上交所:
 021-68800030*9*5,021-58657374
 傳真:021-68809992轉(zhuǎn)0#
 上證通信公司:021-58651399
 中國結(jié)算上海分公司:
 業(yè)務(wù)、技術(shù)支持:021-58889056
 業(yè)務(wù)傳真:021-58409964,021-58409973
 PROP技術(shù)支持:021-62321666
 附件3
IPO網(wǎng)下申購電子化業(yè)務(wù)測試反饋表
 日期:
 會員名稱:
 配售對象賬戶確認(rèn) 通過□ 未通過□
累計投標(biāo)詢價結(jié)果確認(rèn) 通過□ 未通過□
二、測試問題記錄及反饋
 測試負(fù)責(zé)人: 聯(lián)系電話:
 附件4
IPO網(wǎng)下申購電子化業(yè)務(wù)測試主承銷商業(yè)務(wù)反饋表
 日期:
 主承銷商名稱:
 網(wǎng)下新股發(fā)行配售結(jié)果數(shù)據(jù)文件申報 通過□ 未通過□
配售對象資金數(shù)據(jù)文件接收 通過□ 未通過□
二、測試問題記錄及反饋
 測試負(fù)責(zé)人: 聯(lián)系電話:
 附件5
 上交所網(wǎng)下發(fā)行電子化申購平臺
CA證書登錄測試方案
 本測試只模擬使用CA證書登錄網(wǎng)下發(fā)行電子化申購平臺的過程,各詢價對象及承銷商憑上交所頒發(fā)的IPO網(wǎng)下申購平臺CA證書及EKey密碼進(jìn)行登錄。
 請各參測單位特別注意:輸入EKey密碼時,不要與數(shù)據(jù)庫用戶名登錄方式所用的口令相混淆,以防止EKey被鎖住。
 一、測試地址
 用戶登錄http:// 222.66.87.202/下載“交易客戶端”并安裝。在登錄時,“服務(wù)器地址”輸入222.66.87.202,“服務(wù)器端口”輸入80。本測試地址和6月20日全網(wǎng)測試地址不同,請務(wù)必注意。
 二、測試時間安排
 6月19日 9:00-17:00
 各詢價對象和承銷商因未參與網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)接入測試、對該業(yè)務(wù)不熟悉、不了解而導(dǎo)致的在真實環(huán)境中申購新股失敗,應(yīng)自行承擔(dān)責(zé)任。
 三、聯(lián)系電話
 測試期間技術(shù)及業(yè)務(wù)支持電話:
 CA證書支持:021-58654194,021-58654154
 技術(shù)支持:021-68800406,021-68804225