上海證券交易所會員客戶證券交易行為
管理實(shí)施細(xì)則
(2015年修訂)
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范會員對客戶交易行為的管理,維護(hù)證券市場秩序,根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》、《上海證券交易所會員管理規(guī)則》及《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定,制定本實(shí)施細(xì)則。
第二條 會員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行客戶交易行為管理職責(zé),積極開展投資者教育活動,將證券知識宣傳教育、證券市場風(fēng)險(xiǎn)揭示工作融入開戶、交易、業(yè)務(wù)拓展等環(huán)節(jié),持續(xù)對客戶開展創(chuàng)新產(chǎn)品及業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示工作,提高客戶判斷自身投資風(fēng)險(xiǎn)的能力,引導(dǎo)客戶理性、規(guī)范地參與證券交易。
第三條 會員應(yīng)當(dāng)遵循“了解自己客戶”原則,對客戶的交易行為進(jìn)行管理,引導(dǎo)客戶樹立法制觀念和理性投資意識,規(guī)范、約束客戶的異常交易行為,有效配合上海證券交易所(以下簡稱“本所”)市場監(jiān)管工作。
第四條 會員應(yīng)當(dāng)依法加強(qiáng)客戶經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理,嚴(yán)格按照證券法律、法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,履行因客戶交易而發(fā)生的相關(guān)法律責(zé)任。
會員應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的工作制度,妥善處理客戶因交易等業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的信訪、投訴,及時化解相關(guān)的矛盾糾紛。
第五條 會員應(yīng)當(dāng)按照本實(shí)施細(xì)則要求,提高客戶服務(wù)與管理水平,提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量,在市場自律管理中發(fā)揮積極作用。
第二章 規(guī)則介紹及風(fēng)險(xiǎn)提示
第六條 會員應(yīng)當(dāng)全面、及時地向客戶詳細(xì)介紹本所發(fā)布的與證券交易等業(yè)務(wù)相關(guān)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知及其他規(guī)范性文件(以下統(tǒng)稱“規(guī)則”)。
第七條 會員應(yīng)當(dāng)及時在營業(yè)場所的顯著位置張貼本所規(guī)則,并將之刊登于公司網(wǎng)站。
會員對本所發(fā)布的緊急通知、風(fēng)險(xiǎn)提示、盤中臨時停牌公告等重要文件,除按照前款規(guī)定張貼、刊登之外,還應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要通過行情分析系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、電話語音系統(tǒng)、現(xiàn)場廣播、手機(jī)短信等有效方式及時予以發(fā)布、提示。
第八條 會員應(yīng)當(dāng)對其與客戶交易相關(guān)的管理、業(yè)務(wù)及技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn),確保其充分了解本所規(guī)則。
第九條 會員應(yīng)當(dāng)設(shè)置咨詢電話,并在公司網(wǎng)站上開設(shè)專欄,及時答復(fù)客戶有關(guān)證券交易的咨詢。
第十條 會員在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時,應(yīng)當(dāng)當(dāng)面向其解釋協(xié)議條款、揭示證券交易風(fēng)險(xiǎn),并要求客戶簽署證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書等相關(guān)書面文件。
第十一條 客戶委托他人代為從事證券交易及其他相關(guān)業(yè)務(wù),會員應(yīng)當(dāng)要求客戶本人及受托人到會員營業(yè)部當(dāng)面簽署書面授權(quán)委托書,并在授權(quán)委托書中載明有效期限和授權(quán)范圍,但客戶已提供經(jīng)公證的書面授權(quán)委托書的除外。
第十二條 會員應(yīng)當(dāng)在證券交易委托代理協(xié)議中與客戶約定,如果客戶違法違規(guī)使用賬戶,或存在嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為,會員可以拒絕客戶委托,或終止與客戶的證券交易委托代理關(guān)系。
第十三條 會員在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)前,應(yīng)當(dāng)向相關(guān)客戶詳細(xì)講解和揭示其中所包含的特殊風(fēng)險(xiǎn),要求客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件,并持續(xù)做好風(fēng)險(xiǎn)提示工作。
第十四條 會員在向客戶提供投資咨詢時,提供的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確和完整,相關(guān)分析和結(jié)論應(yīng)當(dāng)客觀、公正,并充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)。
第三章 交易行為的監(jiān)督
第十五條 會員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與證券交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及本所規(guī)則。
第十六條 會員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)管理,指定專門部門履行客戶交易行為監(jiān)督管理職責(zé),并配合本所市場監(jiān)察工作。
第十七條 會員應(yīng)當(dāng)了解客戶的資信狀況、交易習(xí)慣、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況,對從事權(quán)證交易、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評估,實(shí)行分類管理。
會員向客戶提供的產(chǎn)品或服務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。
根據(jù)本所要求,會員應(yīng)當(dāng)定期向本所報(bào)告客戶情況。
第十八條 會員不得為機(jī)構(gòu)使用個人證券賬戶等違法違規(guī)行為提供便利。
會員發(fā)現(xiàn)客戶存在以他人名義設(shè)立證券賬戶或者利用他人證券賬戶買賣證券等違法違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)要求客戶立即糾正,并及時向本所報(bào)告。
第十九條 會員應(yīng)當(dāng)在柜臺交易系統(tǒng)中設(shè)置前端控制,對客戶的每一筆委托申報(bào)所涉及的資金、證券、價格等內(nèi)容進(jìn)行核查,確保客戶委托申報(bào)符合本所相關(guān)規(guī)則的規(guī)定。
會員應(yīng)當(dāng)留存客戶電話委托號碼、網(wǎng)上交易IP地址等信息。
第二十條 會員應(yīng)當(dāng)建立、完善有效的證券交易和資金監(jiān)控系統(tǒng),并制定相關(guān)的管理制度,結(jié)合公司客戶具體情況,在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相關(guān)預(yù)警指標(biāo),關(guān)注下列情形,以及時發(fā)現(xiàn)、制止可能存在的異常交易行為。
(一)單一客戶對單只證券進(jìn)行大額申報(bào)、大額成交、大額撤單、頻繁撤單的;
(二)客戶在上市公司披露重大信息前大量或持續(xù)買入或賣出相關(guān)證券的;
(三)客戶利用大額資金集中或持續(xù)買入單只證券的;
(四)客戶轉(zhuǎn)入證券賬戶且持有大量證券集中或持續(xù)賣出的;
(五)同一營業(yè)部客戶之間或者不同營業(yè)部固定客戶之間頻繁出現(xiàn)互為對手方交易的;
(六)客戶申報(bào)買入價格明顯高于或賣出價格明顯低于申報(bào)時點(diǎn)之前的行情揭示最新成交價且數(shù)量較大的;
(七)會員所屬營業(yè)部根據(jù)本所交易規(guī)則和有關(guān)通知被列入證券交易公開信息名單的,該營業(yè)部客戶集中且大量交易相關(guān)證券的;
(八)會員同一地區(qū)所屬營業(yè)部或者同一營業(yè)部的客戶集中買入單只證券且數(shù)量較大的;
(九)單一交易日內(nèi)同一客戶頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易且數(shù)量較大的;
(十)單一交易日內(nèi)同一客戶對單一證券在同一價位進(jìn)行大量反向交易的;
(十一)通過大宗交易系統(tǒng)賣出股份的客戶與其交易對手方存在明顯關(guān)聯(lián)關(guān)系的;
(十二)本所認(rèn)為需要關(guān)注的其他情形。
會員發(fā)現(xiàn)客戶涉嫌違法違規(guī)交易且無法及時制止的,應(yīng)當(dāng)及時以書面形式報(bào)告本所。
第二十一條 會員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為:
(一)被本所列為限制交易賬戶;
(二)在最近一季度被本所列為重點(diǎn)監(jiān)控賬戶;
(三)其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。
第二十二條 會員應(yīng)當(dāng)于每個交易日登錄本所網(wǎng)站“會員公司專區(qū)”有關(guān)監(jiān)管信息的欄目,查閱本所對其定向發(fā)送的限制交易賬戶及重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單。
會員應(yīng)當(dāng)自得知上述賬戶名單之日起5個交易日內(nèi),就該等賬戶相關(guān)的證券交易委托代理協(xié)議簽訂、客戶身份、授權(quán)委托手續(xù)、客戶風(fēng)險(xiǎn)揭示、資金賬戶開設(shè)等情況進(jìn)行自查,并通過本所網(wǎng)站“會員公司專區(qū)”提交自查報(bào)告。
上述賬戶涉嫌進(jìn)行第二十條所列交易的,會員應(yīng)當(dāng)及時以書面形式報(bào)告本所。
第二十三條 對限制交易賬戶、重點(diǎn)監(jiān)控賬戶,會員應(yīng)當(dāng)及時將相關(guān)情況通知該賬戶的開戶人、實(shí)際控制人以及實(shí)際操作人,要求規(guī)范交易行為,并進(jìn)行相應(yīng)的合法合規(guī)交易教育。
第四章 自律監(jiān)管協(xié)同與監(jiān)督檢查
第二十四條 會員應(yīng)當(dāng)協(xié)同本所對會員客戶異常交易行為進(jìn)行自律管理,并建立相應(yīng)的協(xié)同制度和流程,明確合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)。
第二十五條 本所負(fù)責(zé)受理會員咨詢,指導(dǎo)會員對客戶異常交易行為的監(jiān)督、規(guī)范、管理。
第二十六條 會員及其營業(yè)部因客戶出現(xiàn)異常交易行為收到本所口頭警告或書面警示函后,應(yīng)當(dāng)及時與客戶取得聯(lián)系,告知本所的相關(guān)監(jiān)管信息,規(guī)范和約束客戶交易行為。
第二十七條 會員及其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配合本所進(jìn)行相關(guān)調(diào)查,及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供客戶開戶資料、授權(quán)委托書、資金存取憑證、資金賬戶情況以及相關(guān)交易情況說明等資料。
本所要求會員及其營業(yè)部協(xié)助了解相關(guān)賬戶實(shí)際控制人情況、資金來源、交易動機(jī)以及相關(guān)賬戶實(shí)際控制人控制的其他賬戶等情況的,會員及其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行調(diào)查,并按照本所要求的方式提供相關(guān)資料或情況說明。
第二十八條 本所要求有關(guān)客戶提交合規(guī)交易承諾書的,會員及其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時向客戶告知本所的監(jiān)管要求,并采取有效措施,督促客戶提交合規(guī)交易承諾書。
合規(guī)交易承諾書包括但不限于下列內(nèi)容:
(一)嚴(yán)格遵守證券法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,合法合規(guī)地參與證券交易;
(二)愿意配合本所及相關(guān)會員采取相應(yīng)的措施;
(三)自行承擔(dān)因其違法違規(guī)行為而產(chǎn)生的法律后果。
第二十九條 會員及其營業(yè)部收到本所有關(guān)調(diào)查函、監(jiān)管函等監(jiān)管文件時,應(yīng)當(dāng)注意保密,未經(jīng)本所許可,不得將監(jiān)管文件的內(nèi)容以任何方式泄漏給任何與該監(jiān)管文件無關(guān)的第三方。
第三十條 本所就客戶異常交易行為相關(guān)事宜約見會員高管人員及相關(guān)人員的,會員應(yīng)當(dāng)積極配合。對本所在約見時提出的監(jiān)管意見,會員應(yīng)當(dāng)按要求認(rèn)真落實(shí),采取有效措施督促客戶消除異常交易行為的負(fù)面影響。
第三十一條 本所對會員遵守和執(zhí)行本實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查。
第三十二條 會員違反本實(shí)施細(xì)則的,本所可按照《會員管理規(guī)則》等規(guī)定,采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分,并可視情節(jié)輕重,在一定時間內(nèi)暫不受理和審核會員的交易權(quán)限申請、會員資格相關(guān)業(yè)務(wù)申請等業(yè)務(wù)。
對于在遵守和執(zhí)行本實(shí)施細(xì)則過程中表現(xiàn)突出的會員,本所將對其合規(guī)負(fù)責(zé)人給予通報(bào)表揚(yáng),并向中國證監(jiān)會提交增加會員分類評級分值的自律監(jiān)管建議函。
第五章 附 則
第三十三條 本實(shí)施細(xì)則下列用語具有如下含義:
(一)證券交易:指證券及證券衍生品種的交易。
(二)異常交易行為:指本所《交易規(guī)則》及其他業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的異常交易行為。
(三)限制交易賬戶:指正在被本所限制交易或近三年內(nèi)曾被本所限制交易的賬戶。
(四)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶:指本所在證券交易市場監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的出現(xiàn)異常交易行為的證券賬戶。
第三十四條 本實(shí)施細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
第三十五條 本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起施行。本所2008年5月9日發(fā)布的《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》(上證法字〔2008〕5號)同時廢止。