上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法
（2014年9月26日實(shí)施 2016年7月18日第一次修訂 2016年9月30日第二次修訂 2018年8月6日第三次修訂）
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范滬港通業(yè)務(wù)開(kāi)展，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《若干規(guī)定》）、《上海證券交易所交易規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《交易規(guī)則》）、《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《會(huì)員管理規(guī)則》）及上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。
第二條 投資者、本所會(huì)員、香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)交所）在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司）、本所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所證券交易服務(wù)公司）及其他市場(chǎng)主體參與滬港通交易及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
滬股通交易事項(xiàng)（投資者證券買(mǎi)賣(mài)委托事項(xiàng)除外）和港股通交易的委托、本所會(huì)員客戶(hù)管理等事項(xiàng)，本辦法未規(guī)定的，適用《交易規(guī)則》《會(huì)員管理規(guī)則》和本所其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。
第三條 本所對(duì)滬港通交易及相關(guān)活動(dòng)實(shí)施自律管理。
第二章 滬股通交易
第一節(jié) 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司參與滬股通業(yè)務(wù)
第四條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司參與滬股通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)成為本所交易參與人并取得參與者交易業(yè)務(wù)單元，遵守本所對(duì)交易參與人的相關(guān)規(guī)定。
聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司不是本所會(huì)員，不享有法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和《上海證券交易所章程》《會(huì)員管理規(guī)則》等規(guī)定的本所會(huì)員權(quán)利。
第五條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司申請(qǐng)成為本所交易參與人，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
- 申請(qǐng)書(shū)、承諾書(shū)；
- 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)相關(guān)批準(zhǔn)文件；
- 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
- 公司章程；
- 滬股通業(yè)務(wù)管理制度、技術(shù)安排，以及委托聯(lián)交所承擔(dān)滬股通業(yè)務(wù)相關(guān)職責(zé)的安排；
- 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料；
- 聯(lián)交所參與者參與滬股通業(yè)務(wù)的承諾書(shū)文本、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求；
- 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司與香港中央結(jié)算有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)香港結(jié)算）的滬股通結(jié)算協(xié)議；
- 擬開(kāi)展滬股通業(yè)務(wù)的聯(lián)交所參與者名單，以及上述聯(lián)交所參與者符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的情況說(shuō)明；
- 與滬股通有關(guān)的費(fèi)用收取方式和標(biāo)準(zhǔn)；
- 本所要求的其他文件。
第六條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司將聯(lián)交所參與者根據(jù)投資者委托進(jìn)行滬股通交易的訂單向本所申報(bào)，并承擔(dān)相應(yīng)的交易責(zé)任。
滬股通交易申報(bào)在本所達(dá)成交易后，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)承認(rèn)交易結(jié)果，接受成交回報(bào)并發(fā)送給相關(guān)聯(lián)交所參與者和香港結(jié)算。
聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)對(duì)聯(lián)交所參與者的滬股通交易行為進(jìn)行管理，并根據(jù)本所要求對(duì)滬股通違規(guī)交易行為采取必要的措施。
第七條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司可以委托聯(lián)交所代為履行本辦法規(guī)定的相關(guān)職責(zé)，但仍應(yīng)承擔(dān)相關(guān)職責(zé)未充分、適當(dāng)履行的責(zé)任。
第八條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)建立滬股通業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
第九條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)制定聯(lián)交所參與者參與滬股通業(yè)務(wù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求,并對(duì)擬開(kāi)展滬股通業(yè)務(wù)的聯(lián)交所參與者的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行測(cè)試評(píng)估。
第十條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)要求符合條件的聯(lián)交所參與者簽署滬股通業(yè)務(wù)承諾書(shū)，承諾書(shū)應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：遵守內(nèi)地和香港相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則；認(rèn)可并執(zhí)行聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司基于前述規(guī)定和雙方約定對(duì)其提出的相關(guān)要求，以及通過(guò)合同或者其他安排要求其客戶(hù)認(rèn)可并執(zhí)行相關(guān)要求；認(rèn)可并通過(guò)合同或者其他安排要求其客戶(hù)認(rèn)可本辦法及本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則關(guān)于本所責(zé)任豁免的相關(guān)規(guī)定。
第十一條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)為滬股通投資者、聯(lián)交所參與者了解相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程、費(fèi)用收取方式及標(biāo)準(zhǔn)等信息，提供必要的便利和指引。
第十二條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)遵守內(nèi)地相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則。
聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，督促聯(lián)交所參與者并要求聯(lián)交所參與者督促其客戶(hù)遵守內(nèi)地相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，并要求聯(lián)交所參與者向客戶(hù)充分揭示滬股通交易風(fēng)險(xiǎn)以及因違反前述規(guī)定承擔(dān)違法或違規(guī)責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。
第十三條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司按照本辦法第五條向本所提交的材料內(nèi)容發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)在變更發(fā)生后3個(gè)滬股通交易日內(nèi)向本所提交更新材料。
聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)按照本所要求提供滬股通業(yè)務(wù)運(yùn)行相關(guān)情況的報(bào)告。
第十四條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司發(fā)生影響或者可能影響其業(yè)務(wù)運(yùn)行的重大事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向本所報(bào)告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和應(yīng)對(duì)措施。
第十五條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行本辦法規(guī)定職責(zé)形成的各類(lèi)文件、資料，并采取適當(dāng)方式要求聯(lián)交所參與者妥善保存滬股通客戶(hù)資料及其委托和申報(bào)記錄等資料，保存期限不少于20年。
第二節(jié) 滬股通股票
第十六條 滬股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票：
（一）上證180指數(shù)成份股；
（二）上證380指數(shù)成份股；
（三）A+H股上市公司的本所上市A股。
在本所上市公司股票風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的股票（即ST、﹡ST股票和退市整理股票）、暫停上市的股票、以外幣報(bào)價(jià)交易的股票（即B股）和具有本所認(rèn)定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票。
經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，本所可以調(diào)整滬股通股票的范圍。
第十七條 滬股通股票之外的本所上市股票因相關(guān)指數(shù)實(shí)施成份股調(diào)整等原因，導(dǎo)致屬于本辦法第十六條第一款規(guī)定范圍且不屬于第十六條第二款規(guī)定范圍的，調(diào)入滬股通股票。
H股上市公司在本所上市A股，或者A股在本所上市的公司在聯(lián)交所上市H股，或者公司同日在本所和聯(lián)交所上市A股和H股的，其A股在上市滿(mǎn)10個(gè)交易日且相應(yīng)H股價(jià)格穩(wěn)定期結(jié)束后調(diào)入滬股通股票。
第十八條 滬股通股票因相關(guān)指數(shù)實(shí)施成份股調(diào)整等原因，導(dǎo)致不再屬于本辦法第十六條第一款規(guī)定范圍或者屬于第十六條第二款規(guī)定范圍的，調(diào)出滬股通股票。
第十九條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司通過(guò)其指定網(wǎng)站公布滬股通股票名單，相關(guān)股票調(diào)入或者調(diào)出滬股通股票的生效時(shí)間以聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司公布的時(shí)間為準(zhǔn)。
第三節(jié) 交易特別事項(xiàng)
第二十條 滬股通股票以人民幣報(bào)價(jià)和交易。
第二十一條 滬股通交易日和交易時(shí)間由聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司在其指定網(wǎng)站公布。
第二十二條 滬股通交易采用競(jìng)價(jià)交易方式，本所另有規(guī)定的除外。
第二十三條 滬股通交易申報(bào)采用限價(jià)申報(bào)，本所另有規(guī)定的除外。
滬股通限價(jià)申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬號(hào)、經(jīng)紀(jì)商代碼、證券代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、數(shù)量、價(jià)格等內(nèi)容。
本所根據(jù)監(jiān)管需要，可以要求聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司提供其交易申報(bào)涉及的投資者信息。
第二十四條 根據(jù)本辦法第十八條被調(diào)出滬股通股票且仍屬于本所上市股票的，不得通過(guò)滬股通買(mǎi)入，但可以賣(mài)出。
第二十五條 滬股通股票保證金交易和擔(dān)保賣(mài)空的標(biāo)的股票，應(yīng)當(dāng)屬于本所市場(chǎng)融資融券交易的標(biāo)的證券范圍。
第二十六條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)對(duì)屬于滬股通股票擔(dān)保賣(mài)空的交易申報(bào)予以特別標(biāo)識(shí)。
擔(dān)保賣(mài)空的申報(bào)價(jià)格不得低于該股票的最新成交價(jià)；當(dāng)天沒(méi)有成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤(pán)價(jià)。
聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)促使聯(lián)交所參與者要求其客戶(hù)，在未歸還為擔(dān)保賣(mài)空而借入的股票前賣(mài)出相同股票的委托價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合前款要求，但超出未歸還股票數(shù)量的部分除外。
第二十七條 單個(gè)滬股通交易日的單只滬股通股票擔(dān)保賣(mài)空比例不得超過(guò)1%；連續(xù)10個(gè)滬股通交易日的單只滬股通股票擔(dān)保賣(mài)空比例累計(jì)不得超過(guò)5%。聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)前述比例要求進(jìn)行前端控制。
聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)于每一滬股通交易日日終，通過(guò)其指定網(wǎng)站披露滬股通股票擔(dān)保賣(mài)空比例。
本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整本條第一款規(guī)定的擔(dān)保賣(mài)空比例限制，或者暫停接受滬股通股票擔(dān)保賣(mài)空申報(bào)。
第二十八條 屬于滬股通股票的單只股票，在本所市場(chǎng)進(jìn)行融資交易的融資監(jiān)控指標(biāo)達(dá)到規(guī)定比例而被本所暫停融資買(mǎi)入的，本所可以要求聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司暫停提交該滬股通股票保證金交易申報(bào)。該股票的融資監(jiān)控指標(biāo)降低至規(guī)定比例而被本所恢復(fù)融資買(mǎi)入的，本所可以通知聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司恢復(fù)提交該滬股通股票保證金交易申報(bào)。
屬于滬股通股票的單只股票，在本所市場(chǎng)的融券余量達(dá)到規(guī)定比例而被本所暫停融券賣(mài)出的，本所可以要求聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司暫停提交該滬股通股票擔(dān)保賣(mài)空交易申報(bào)。該股票的融券余量降低至規(guī)定比例而被本所恢復(fù)融券賣(mài)出的，本所可以通知聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司恢復(fù)提交該滬股通股票擔(dān)保賣(mài)空交易申報(bào)。
第二十九條 除下列情形外，不得進(jìn)行滬股通股票非交易過(guò)戶(hù)：
（一）為擔(dān)保賣(mài)空而進(jìn)行的期限不超過(guò)一個(gè)月的滬股通股票借貸；
（二）在自身持券范圍內(nèi)為滿(mǎn)足持券檢查要求而進(jìn)行的為期一日且不得展期的滬股通股票借貸；
（三）為處理錯(cuò)誤交易而在聯(lián)交所參與者與其交易客戶(hù)之間進(jìn)行的滬股通股票過(guò)戶(hù)；
（四）基金管理人通過(guò)統(tǒng)一賬戶(hù)買(mǎi)入滬股通股票后，分配至其管理的各基金賬戶(hù)；
（五）本所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)結(jié)算）規(guī)定的其他情形。
第三十條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，要求聯(lián)交所參與者接受客戶(hù)滬股通賣(mài)出委托時(shí)須確保客戶(hù)賬戶(hù)內(nèi)有足額的證券，不得接受客戶(hù)無(wú)足額證券而直接在市場(chǎng)上賣(mài)出證券的委托。
第三十一條 通過(guò)滬股通買(mǎi)入的股票，在交收前不得賣(mài)出。
第三十二條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司和聯(lián)交所參與者不得自行撮合投資者買(mǎi)賣(mài)滬股通股票的訂單，不得以其他任何形式在本所以外的場(chǎng)所提供滬股通股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第三十三條 通過(guò)聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司進(jìn)行的滬股通交易，證券交易公開(kāi)信息中公布的名稱(chēng)為“滬股通專(zhuān)用”。
第三十四條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司未經(jīng)本所同意，不得將本所許可其使用的交易信息提供給聯(lián)交所參與者及其交易客戶(hù)之外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用或者予以傳播，也不得用于開(kāi)發(fā)指數(shù)或者其他產(chǎn)品。
聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，要求聯(lián)交所參與者并促使聯(lián)交所參與者要求其客戶(hù)遵守前款規(guī)定。
第三十五條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)按照本所市場(chǎng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)交納滬股通交易經(jīng)手費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用。
聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)與香港結(jié)算簽訂協(xié)議，委托香港結(jié)算就滬股通交易進(jìn)行清算交收、交納交易經(jīng)手費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用。
第三十六條 因滬股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購(gòu)等情形或者異常情況，所取得的滬股通股票以外的本所上市證券，可以通過(guò)滬股通賣(mài)出，但不得買(mǎi)入，本所另有規(guī)定的除外。
因滬股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購(gòu)等所取得的非本所上市證券，不得通過(guò)滬股通買(mǎi)入或者賣(mài)出。
第三十七條 本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，調(diào)整滬股通的交易方式、訂單類(lèi)型、申報(bào)內(nèi)容及方式、業(yè)務(wù)范圍、交易限制等規(guī)定。
第四節(jié) 額度控制
第三十八條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司對(duì)滬股通交易每日額度的使用情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并在其指定網(wǎng)站公布額度使用情況。
第三十九條 滬股通交易當(dāng)日額度余額的計(jì)算公式為：當(dāng)日額度余額=每日額度-買(mǎi)入申報(bào)金額+賣(mài)出成交金額+被撤銷(xiāo)和被本所拒絕接受的買(mǎi)入申報(bào)金額+買(mǎi)入成交價(jià)低于申報(bào)價(jià)的差額。
第四十條 當(dāng)日額度在本所開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段使用完畢的，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司暫停接受該時(shí)段后續(xù)的買(mǎi)入申報(bào)，但仍然接受賣(mài)出申報(bào)。此后在本所連續(xù)競(jìng)價(jià)階段開(kāi)始前，因買(mǎi)入申報(bào)被撤銷(xiāo)、被本所拒絕接受或者賣(mài)出申報(bào)成交等情形，導(dǎo)致當(dāng)日額度余額大于零的，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司恢復(fù)接受后續(xù)的買(mǎi)入申報(bào)。
當(dāng)日額度在本所連續(xù)競(jìng)價(jià)階段或者收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段使用完畢的，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司停止接受當(dāng)日后續(xù)的買(mǎi)入申報(bào)，但仍然接受賣(mài)出申報(bào)。在上述時(shí)段停止接受買(mǎi)入申報(bào)的，當(dāng)日不再恢復(fù)，本所另有規(guī)定的除外。
第四十一條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，要求聯(lián)交所參與者并促使聯(lián)交所參與者要求其客戶(hù)在參與滬股通交易時(shí)，不得通過(guò)低價(jià)大額買(mǎi)入申報(bào)等方式惡意占用額度，影響額度控制。
第五節(jié) 持股比例限制
第四十二條 投資者參與滬股通交易，應(yīng)當(dāng)遵守《若干規(guī)定》中的持股比例限制。
第四十三條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，要求聯(lián)交所參與者在投資者買(mǎi)賣(mài)滬股通股票違反有關(guān)持股比例限制時(shí)拒絕接受其交易委托、實(shí)施平倉(cāng)或者采取其他制止和糾正措施。
第四十四條 投資者根據(jù)相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)時(shí)，其通過(guò)滬股通交易與通過(guò)其他方式持有的同一上市公司的境內(nèi)、外上市股份應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算。
第四十五條 當(dāng)日交易結(jié)束后, 單個(gè)境外投資者通過(guò)滬股通與其他方式持有同一上市公司股票合并計(jì)算超過(guò)限定比例的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)滬股通交易日內(nèi)對(duì)超出部分予以平倉(cāng)，并按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
第四十六條 當(dāng)日交易結(jié)束后,所有境外投資者通過(guò)滬股通與其他方式持有同一上市公司股票合并計(jì)算超過(guò)限定比例的，本所將按照后買(mǎi)先賣(mài)的原則，向聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司及其他境外投資者發(fā)出平倉(cāng)通知。聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知聯(lián)交所參與者，并要求其通知投資者。投資者應(yīng)當(dāng)自接到通知之日起的5個(gè)滬股通交易日內(nèi)，對(duì)超出部分予以平倉(cāng)。
其他境外投資者在5個(gè)滬股通交易日內(nèi)自行減持導(dǎo)致上述持股總數(shù)降至限定比例以下的，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司可以主動(dòng)或者根據(jù)被通知減持的滬股通投資者通過(guò)聯(lián)交所參與者向其提出的請(qǐng)求，向本所申請(qǐng)由原持有人繼續(xù)持有原股份。
第四十七條 滬股通投資者未按規(guī)定對(duì)超過(guò)限定比例的股份進(jìn)行處理的，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)要求相關(guān)聯(lián)交所參與者實(shí)施平倉(cāng)。
第三章 港股通交易
第一節(jié) 本所會(huì)員參與港股通業(yè)務(wù)
第四十八條 本所會(huì)員參與港股通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合本所證券交易服務(wù)公司規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。
第四十九條 本所會(huì)員參與港股通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與本所證券交易服務(wù)公司簽訂港股通服務(wù)合同，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)。
第五十條 本所會(huì)員參與港股通業(yè)務(wù)，適用本所有關(guān)會(huì)員對(duì)客戶(hù)交易行為管理的規(guī)定。
第五十一條 本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)充分揭示港股通投資風(fēng)險(xiǎn)，督促客戶(hù)遵守內(nèi)地和香港相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受本所監(jiān)管。
第五十二條 本所會(huì)員可以按照約定與本所證券交易服務(wù)公司終止港股通服務(wù)合同，但應(yīng)當(dāng)對(duì)其客戶(hù)作出妥善安排。
第五十三條 本所證券交易服務(wù)公司可以與本所會(huì)員約定，發(fā)生下列情形之一的，本所證券交易服務(wù)公司有權(quán)暫停提供港股通服務(wù)或者終止港股通服務(wù)合同：
（一）會(huì)員違反相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則；
（二）會(huì)員不配合本所對(duì)港股通交易行為的檢查、調(diào)查、取證和其他監(jiān)管行為；
（三）會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障，無(wú)法為客戶(hù)提供港股通交易服務(wù)；
（四）合同約定的其他情形。
第五十四條 本所證券交易服務(wù)公司可以委托本所代為履行本辦法規(guī)定的相關(guān)職責(zé)，但仍應(yīng)承擔(dān)相關(guān)職責(zé)未充分、適當(dāng)履行的責(zé)任。
第二節(jié) 港股通股票
第五十五條 港股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票：
（一）恒生綜合大型股指數(shù)的成份股；
（二）恒生綜合中型股指數(shù)的成份股；
（三）A+H股上市公司的H股。
本所上市A股為風(fēng)險(xiǎn)警示板股票或者暫停上市股票的A+H股上市公司的相應(yīng)H股、同時(shí)有股票在本所以外的內(nèi)地證券交易所上市的發(fā)行人的股票、在聯(lián)交所以港幣以外貨幣報(bào)價(jià)交易的股票和具有本所認(rèn)定的其他特殊情形的股票，不納入港股通股票。
經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，本所可以調(diào)整港股通股票的范圍。
第五十六條 港股通股票之外的股票因相關(guān)指數(shù)實(shí)施成份股調(diào)整等原因，導(dǎo)致屬于本辦法第五十五條第一款規(guī)定范圍且不屬于第五十五條第二款規(guī)定范圍的，調(diào)入港股通股票。
A股在本所上市的公司在聯(lián)交所上市H股，或者H股上市公司在本所上市A股，或者公司同日在本所和聯(lián)交所上市A股和H股的，其H股在價(jià)格穩(wěn)定期結(jié)束且相應(yīng)A股上市滿(mǎn)10個(gè)交易日后調(diào)入港股通股票。
第五十七條 港股通股票因相關(guān)指數(shù)實(shí)施成份股調(diào)整等原因，導(dǎo)致不再屬于本辦法第五十五條第一款規(guī)定范圍或者屬于第五十五條第二款規(guī)定范圍的，調(diào)出港股通股票。
第五十八條 本所證券交易服務(wù)公司通過(guò)其指定網(wǎng)站公布港股通股票名單，相關(guān)股票調(diào)入或者調(diào)出港股通股票的生效時(shí)間以本所證券交易服務(wù)公司公布的時(shí)間為準(zhǔn)。
第三節(jié) 交易特別事項(xiàng)
第五十九條 投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)滬市人民幣普通股票賬戶(hù)進(jìn)行港股通交易。
第六十條 港股通交易以港幣報(bào)價(jià),投資者以人民幣交收。
第六十一條 港股通交易日和交易時(shí)間由本所證券交易服務(wù)公司在其指定網(wǎng)站公布。每個(gè)港股通交易日的交易時(shí)間包括開(kāi)市前時(shí)段、持續(xù)交易時(shí)段和收市競(jìng)價(jià)交易時(shí)段，具體按聯(lián)交所的規(guī)定執(zhí)行。
發(fā)生本所證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的特殊情形，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致港股通交易無(wú)法正常進(jìn)行的，本所證券交易服務(wù)公司可以調(diào)整港股通交易日、交易時(shí)間并向市場(chǎng)公布。
第六十二條 港股通交易通過(guò)聯(lián)交所自動(dòng)對(duì)盤(pán)系統(tǒng)進(jìn)行，但投資者持有的碎股只能通過(guò)聯(lián)交所半自動(dòng)對(duì)盤(pán)碎股交易系統(tǒng)賣(mài)出。
投資者參與聯(lián)交所自動(dòng)對(duì)盤(pán)系統(tǒng)交易，在聯(lián)交所開(kāi)市前時(shí)段和收市競(jìng)價(jià)交易時(shí)段應(yīng)當(dāng)采用競(jìng)價(jià)限價(jià)盤(pán)委托，在聯(lián)交所持續(xù)交易時(shí)段應(yīng)當(dāng)采用增強(qiáng)限價(jià)盤(pán)委托。
第六十三條 港股通交易申報(bào)的申報(bào)數(shù)量按照聯(lián)交所的規(guī)定執(zhí)行。
第六十四條 根據(jù)本辦法第五十七條規(guī)定被調(diào)出港股通股票且仍屬于聯(lián)交所上市股票的，不得通過(guò)港股通買(mǎi)入，但可以賣(mài)出。
第六十五條 投資者當(dāng)日買(mǎi)入的港股通股票，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前即可賣(mài)出。
第六十六條 港股通實(shí)行全面指定交易制度，適用本所關(guān)于指定交易的相關(guān)規(guī)定。
投資者新辦理或者變更指定交易的，自下一港股通交易日起方可進(jìn)行港股通交易。
第六十七條 港股通實(shí)行客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度，參照A股交易相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第六十八條 會(huì)員接受客戶(hù)港股通交易委托，應(yīng)當(dāng)確?？蛻?hù)有足額可用的人民幣資金或者證券。會(huì)員不得接受客戶(hù)無(wú)足額可用的資金、證券而直接在市場(chǎng)上買(mǎi)入、賣(mài)出證券的委托。
第六十九條 本所證券交易服務(wù)公司和本所會(huì)員不得自行撮合投資者買(mǎi)賣(mài)港股通股票的訂單，不得以其他任何形式在聯(lián)交所以外的場(chǎng)所提供港股通股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第七十條 港股通訂單已經(jīng)申報(bào)的，不得更改申報(bào)價(jià)格或者申報(bào)數(shù)量，但在聯(lián)交所允許撤銷(xiāo)申報(bào)的時(shí)段內(nèi)，未成交申報(bào)可以撤銷(xiāo)。
第七十一條 會(huì)員參與港股通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)本所證券交易服務(wù)公司向聯(lián)交所提交申報(bào)指令。
本所證券交易服務(wù)公司接收聯(lián)交所發(fā)送的交易結(jié)果及其他交易記錄后發(fā)送給會(huì)員，并由會(huì)員發(fā)送給其客戶(hù)。
第七十二條 港股通業(yè)務(wù)中股票的即時(shí)行情等信息，由聯(lián)交所發(fā)布。
會(huì)員及本所認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)未經(jīng)聯(lián)交所同意，不得將聯(lián)交所許可其使用的交易信息提供給其客戶(hù)之外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用或者予以傳播，也不得用于開(kāi)發(fā)指數(shù)或者其他產(chǎn)品。
第七十三條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定妥善保存委托和申報(bào)記錄等資料。
第七十四條 投資者進(jìn)行港股通交易，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向其委托的會(huì)員交納傭金，并按照聯(lián)交所市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定交納相關(guān)費(fèi)用。
第七十五條 因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購(gòu)等情形或者異常情況，所取得的港股通股票以外的聯(lián)交所上市證券，可以通過(guò)港股通賣(mài)出，但不得買(mǎi)入，本所另有規(guī)定的除外。
因港股通股票發(fā)行人供股、港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等所取得的聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購(gòu)權(quán)利憑證在聯(lián)交所上市的，可以通過(guò)港股通賣(mài)出，但不得買(mǎi)入，其行權(quán)等事宜按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)結(jié)算的相關(guān)規(guī)定處理。
因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購(gòu)等所取得的非聯(lián)交所上市證券，不得通過(guò)港股通買(mǎi)入或者賣(mài)出。
第七十六條 本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，調(diào)整港股通的交易方式、訂單類(lèi)型、業(yè)務(wù)范圍、交易限制等規(guī)定。
第四節(jié) 額度控制
第七十七條 本所證券交易服務(wù)公司對(duì)港股通交易每日額度的使用情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并在其指定網(wǎng)站公布額度使用情況。
第七十八條 港股通交易當(dāng)日額度余額的計(jì)算公式為：
當(dāng)日額度余額=每日額度-買(mǎi)入申報(bào)金額+賣(mài)出成交金額+被撤銷(xiāo)和被聯(lián)交所拒絕接受的買(mǎi)入申報(bào)金額+買(mǎi)入成交價(jià)低于申報(bào)價(jià)的差額。前款規(guī)定的買(mǎi)入申報(bào)金額、賣(mài)出成交金額、被撤銷(xiāo)和被聯(lián)交所拒絕接受的買(mǎi)入申報(bào)金額、買(mǎi)入成交價(jià)低于申報(bào)價(jià)的差額，按照中國(guó)結(jié)算每日交易開(kāi)始前提供的當(dāng)日交易參考匯率，由港幣轉(zhuǎn)換為人民幣計(jì)算。
第七十九條 當(dāng)日額度在聯(lián)交所開(kāi)市前時(shí)段使用完畢的，本所證券交易服務(wù)公司暫停接受該時(shí)段后續(xù)的買(mǎi)入申報(bào)，且在該時(shí)段結(jié)束前不再恢復(fù)，但仍然接受賣(mài)出申報(bào)。因買(mǎi)入申報(bào)被撤銷(xiāo)、被聯(lián)交所拒絕接受或者賣(mài)出申報(bào)成交等情形，導(dǎo)致當(dāng)日額度余額大于零的，本所證券交易服務(wù)公司在聯(lián)交所持續(xù)交易時(shí)段開(kāi)始時(shí)恢復(fù)接受后續(xù)的買(mǎi)入申報(bào)。
當(dāng)日額度在聯(lián)交所持續(xù)交易時(shí)段或者收市競(jìng)價(jià)交易時(shí)段使用完畢的，本所證券交易服務(wù)公司停止接受當(dāng)日后續(xù)的買(mǎi)入申報(bào)，但仍然接受賣(mài)出申報(bào)。在上述時(shí)段停止接受買(mǎi)入申報(bào)的，當(dāng)日不再恢復(fù)，本所另有規(guī)定的除外。
第八十條 投資者參與港股通交易，不得通過(guò)低價(jià)大額買(mǎi)入申報(bào)等方式惡意占用額度，影響額度控制。
第五節(jié) 投資者適當(dāng)性管理
第八十一條 機(jī)構(gòu)投資者參與港股通交易，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
第八十二條 個(gè)人投資者參與港股通交易，至少應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)資產(chǎn)合計(jì)不低于人民幣50萬(wàn)元；
（二）不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；
（三）不存在法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的禁止或者限制參與港股通交易的情形。
本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整前款規(guī)定的條件。
第八十三條 投資者進(jìn)行港股通交易，應(yīng)當(dāng)熟悉香港證券市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定，了解港股通交易的業(yè)務(wù)規(guī)則與流程，結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)偏好確定投資目標(biāo)，客觀評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力。
第八十四條 本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)制定港股通業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理的標(biāo)準(zhǔn)、程序、方法以及執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的保障措施。會(huì)員制定的投資者適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括投資者的資產(chǎn)狀況、知識(shí)水平、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等方面。
第八十五條 本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)全面客觀介紹香港證券市場(chǎng)法律法規(guī)、市場(chǎng)特點(diǎn)和港股通業(yè)務(wù)規(guī)則、流程。
第八十六條 本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)與參與港股通交易的客戶(hù)簽訂委托協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)。
會(huì)員與客戶(hù)簽訂委托協(xié)議前，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)充分揭示港股通交易風(fēng)險(xiǎn)，并要求客戶(hù)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。
委托協(xié)議、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的必備條款，由本所另行規(guī)定。
第四章 交易異常情況處理
第八十七條 發(fā)生本所認(rèn)定的交易異常情況，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致部分或者全部滬股通交易不能正常進(jìn)行的，本所可以決定采取對(duì)相關(guān)滬股通股票停牌、暫停接受部分或者全部滬股通交易申報(bào)、對(duì)本所市場(chǎng)臨時(shí)停市等措施，并予以公告。
發(fā)生本所證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致部分或者全部港股通交易不能正常進(jìn)行的，本所證券交易服務(wù)公司可以決定暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)并予以公告。
本所停牌、臨時(shí)停市及本所證券交易服務(wù)公司暫停提供港股通服務(wù)的原因消失后，本所可以決定恢復(fù)相關(guān)滬股通交易、本所市場(chǎng)交易并予以公告，本所證券交易服務(wù)公司可以決定恢復(fù)港股通服務(wù)并予以公告。
第八十八條 滬股通交易短時(shí)間內(nèi)買(mǎi)入或者賣(mài)出超過(guò)一定金額，構(gòu)成本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的交易異常情況的，本所可以按照規(guī)定采取相應(yīng)處置措施。
第八十九條 發(fā)生聯(lián)交所認(rèn)定的交易異常情況，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致部分或者全部港股通交易不能正常進(jìn)行的，聯(lián)交所決定對(duì)聯(lián)交所市場(chǎng)臨時(shí)停市及后續(xù)恢復(fù)交易或者采取其他措施的，本所將在接到聯(lián)交所通知后對(duì)其相關(guān)公告予以轉(zhuǎn)發(fā)。
發(fā)生聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致部分或者滬股通交易不能正常進(jìn)行的，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司可以決定暫停提供滬股通服務(wù)并予以公告。相關(guān)交易異常情況消失后，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司可以決定恢復(fù)滬股通服務(wù)并予以公告。
第九十條 因交易異常情況及本所、本所證券交易服務(wù)公司采取的相應(yīng)措施造成的損失，本所、本所證券交易服務(wù)公司不承擔(dān)責(zé)任。
第五章 自律管理
第九十一條 本所與聯(lián)交所通過(guò)跨境監(jiān)管合作加強(qiáng)對(duì)滬港通交易及相關(guān)信息披露行為的監(jiān)督管理。
第九十二條 本所根據(jù)《交易規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)滬股通交易中的異常交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控。
第九十三條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司發(fā)現(xiàn)滬股通交易中存在或者可能存在本所《交易規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的異常交易行為之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告本所，提醒聯(lián)交所參與者并要求聯(lián)交所參與者提醒其客戶(hù)，并視情況采取拒絕為聯(lián)交所參與者提供滬股通服務(wù)等措施。
聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，要求聯(lián)交所參與者對(duì)于在滬股通交易中存在或者可能存在本所《交易規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的異常交易行為的客戶(hù)予以提醒，并視情況拒絕接受其后續(xù)的滬股通交易委托。
第九十四條 滬股通交易中出現(xiàn)違反本辦法或者本所其他相關(guān)規(guī)定的行為，或者滬股通投資者違反或可能違反《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的信息披露等要求的，本所可以進(jìn)行調(diào)查，要求聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司提供相關(guān)資料；本所還可以提請(qǐng)聯(lián)交所對(duì)相關(guān)聯(lián)交所參與者采取適當(dāng)?shù)恼{(diào)查措施。
第九十五條 滬股通交易中出現(xiàn)違反本辦法或者本所其他相關(guān)規(guī)定的行為，情節(jié)嚴(yán)重的，本所可以提請(qǐng)聯(lián)交所對(duì)其參與者實(shí)施相關(guān)監(jiān)管措施、紀(jì)律處分，或者提請(qǐng)聯(lián)交所要求其參與者對(duì)投資者進(jìn)行口頭警示、書(shū)面警示、拒絕接受其滬股通交易委托。
第九十六條 滬股通交易中出現(xiàn)異常交易行為，嚴(yán)重?cái)_亂本所市場(chǎng)秩序的，本所可以暫?；蛘呦拗坡?lián)交所證券交易服務(wù)公司交易權(quán)限，或者不予接受聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司提交的涉及相關(guān)投資者的交易申報(bào)。
異常交易行為影響消除后，本所可以決定恢復(fù)聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司交易權(quán)限或者恢復(fù)接受相關(guān)交易申報(bào)。
第九十七條 滬股通投資者買(mǎi)賣(mài)滬股通股票，違反《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的信息披露要求的，本所可以根據(jù)相關(guān)規(guī)則對(duì)其實(shí)施監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。
第九十八條 港股通投資者、本所會(huì)員參與港股通交易，不得違反本辦法的規(guī)定，不得從事市場(chǎng)失當(dāng)行為。
第九十九條 本所會(huì)員發(fā)現(xiàn)投資者的港股通交易存在或者可能存在市場(chǎng)失當(dāng)行為，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并可以拒絕接受其委托。會(huì)員應(yīng)當(dāng)將相關(guān)情況及時(shí)向本所報(bào)告。
第一百條 應(yīng)聯(lián)交所提請(qǐng)或者在本所認(rèn)為必要時(shí)，本所可以對(duì)會(huì)員及其客戶(hù)在港股通交易中出現(xiàn)的市場(chǎng)失當(dāng)行為或者其他違規(guī)行為采取非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查措施，要求相關(guān)會(huì)員及其客戶(hù)提供相關(guān)資料，并可向聯(lián)交所提供相關(guān)信息。
第一百O一條 本所會(huì)員及其客戶(hù)在港股通交易中出現(xiàn)市場(chǎng)失當(dāng)行為，情節(jié)嚴(yán)重的，本所應(yīng)聯(lián)交所提請(qǐng)，可以實(shí)施相應(yīng)的監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分，包括要求本所相關(guān)會(huì)員拒絕接受其客戶(hù)的港股通交易委托。
第一百O二條 本所可以根據(jù)需要，對(duì)聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施、技術(shù)系統(tǒng)的安全運(yùn)行狀況及對(duì)本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的執(zhí)行情況等進(jìn)行檢查。
第一百O三條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司違反本辦法和本所其他相關(guān)規(guī)定的，本所可以實(shí)施口頭警示、書(shū)面警示、監(jiān)管談話(huà)、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。
第一百O四條 本所會(huì)員及其客戶(hù)違反本辦法和本所其他相關(guān)規(guī)定的，本所可以實(shí)施口頭警示、書(shū)面警示、監(jiān)管談話(huà)、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。
第一百O五條 滬股通投資者、港股通投資者、聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司、本所會(huì)員參與滬港通交易，違反相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，本所可以報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。
第一百O六條 根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，本所可以暫停全部或者部分滬港通交易。
第一百O七條 因本所制定、修改業(yè)務(wù)規(guī)則或者根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則履行自律監(jiān)管職責(zé)等造成的損失，本所不承擔(dān)責(zé)任。
本所會(huì)員、港股通投資者應(yīng)當(dāng)知曉并認(rèn)可聯(lián)交所業(yè)務(wù)規(guī)則中關(guān)于聯(lián)交所責(zé)任豁免的相關(guān)規(guī)定。
第六章 附則
第一百O八條 本辦法下列用語(yǔ)含義：
（一）滬港通：即滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制，指兩地投資者委托本所會(huì)員或者聯(lián)交所參與者，通過(guò)本所或者聯(lián)交所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票。滬港通包括滬股通和港股通兩部分。
（二）滬股通：指投資者委托聯(lián)交所參與者，通過(guò)聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司，向本所進(jìn)行申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的本所上市股票。
（三）港股通：指滬港通下的港股通，即投資者委托本所會(huì)員，通過(guò)本所證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市股票。
（四）滬股通股票：指投資者可以通過(guò)滬股通買(mǎi)賣(mài)的規(guī)定范圍內(nèi)的在本所上市的股票。
（五）港股通股票：指投資者可以通過(guò)港股通買(mǎi)賣(mài)的規(guī)定范圍內(nèi)的在聯(lián)交所上市的股票。
（六）滬股通投資者：指委托聯(lián)交所參與者或者直接通過(guò)滬股通買(mǎi)賣(mài)滬股通股票的投資者。
（七）港股通投資者：指委托本所會(huì)員或者直接通過(guò)港股通買(mǎi)賣(mài)港股通股票的投資者。
（八）交易日：指本所市場(chǎng)的交易日。
（九）滬股通交易日：指聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司公布的滬股通交易日。
（十）港股通交易日：指本所證券交易服務(wù)公司公布的港股通交易日。
（十一）會(huì)員：指取得本所普通會(huì)員資格的證券公司。
（十二）聯(lián)交所參與者：指符合聯(lián)交所《交易所規(guī)則》定義的交易所參與者。
（十三）A股：指在本所上市的人民幣普通股票。
（十四）H股：指境內(nèi)注冊(cè)的公司發(fā)行并在聯(lián)交所上市的股票。
（十五）A+H股上市公司：指在境內(nèi)注冊(cè)、其股票同時(shí)在本所和聯(lián)交所上市的公司。
（十六）退市整理股票：指被本所作出終止上市決定但處于退市整理期尚未摘牌的股票。
（十七）競(jìng)價(jià)限價(jià)盤(pán)委托：指委托本所會(huì)員申報(bào)符合聯(lián)交所規(guī)則規(guī)定的競(jìng)價(jià)限價(jià)盤(pán)的港股通交易委托。
（十八）增強(qiáng)限價(jià)盤(pán)委托：指委托本所會(huì)員申報(bào)符合聯(lián)交所規(guī)則規(guī)定的增強(qiáng)限價(jià)盤(pán)的港股通交易委托。
（十九）碎股：指不足一個(gè)買(mǎi)賣(mài)單位的證券。
（二十）價(jià)格穩(wěn)定期：指在招股文件中載明的適用于該股票的穩(wěn)定價(jià)格期間。
（二十一）滬股通股票保證金交易：指滬股通投資者在香港市場(chǎng)通過(guò)證券保證金融資獲得資金買(mǎi)入滬股通股票。
（二十二）滬股通股票擔(dān)保賣(mài)空：指滬股通投資者在香港市場(chǎng)通過(guò)股票借貸借入滬股通股票后，通過(guò)滬股通將其賣(mài)出。
（二十三）滬股通股票借貸：指在香港市場(chǎng)，聯(lián)交所參與者向其交易客戶(hù)或者其他聯(lián)交所參與者出借滬股通股票，或者符合條件的機(jī)構(gòu)向聯(lián)交所參與者出借滬股通股票的行為。
（二十四）滬股通股票擔(dān)保賣(mài)空比例：指單個(gè)滬股通交易日單只滬股通股票的擔(dān)保賣(mài)空量，占前一滬股通交易日香港結(jié)算作為名義持有人持有的該只滬股通股票總量的比例。
（二十五）滬股通股票非交易過(guò)戶(hù)：指在本所市場(chǎng)交易之外，對(duì)滬股通股票的實(shí)際權(quán)益擁有人進(jìn)行變更。
（二十六）供股：指聯(lián)交所上市公司向現(xiàn)有股票持有人作出供股要約，使其可以按持有股票的比例認(rèn)購(gòu)該公司股票，且認(rèn)購(gòu)權(quán)利憑證可以通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
（二十七）公開(kāi)配售：指聯(lián)交所上市公司向現(xiàn)有股票持有人作出要約，使其可以認(rèn)購(gòu)該公司股票，但公開(kāi)配售權(quán)益不能轉(zhuǎn)讓。
（二十八）市場(chǎng)失當(dāng)行為：指香港地區(qū)法律及香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)、聯(lián)交所等規(guī)定的內(nèi)幕交易、虛假交易、操控價(jià)格、披露關(guān)于受禁交易的資料、披露虛假或具誤導(dǎo)性的資料以誘使進(jìn)行交易、操縱證券市場(chǎng)及其他市場(chǎng)失當(dāng)行為。
第一百O九條 向本所會(huì)員租用本所參與者交易業(yè)務(wù)單元的機(jī)構(gòu)參與港股通交易，應(yīng)當(dāng)與本所證券交易服務(wù)公司簽訂港股通服務(wù)合同，并適用本所會(huì)員參與港股通業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，但涉及本所會(huì)員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的規(guī)定除外。
會(huì)員自營(yíng)、資產(chǎn)管理等非經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)參與港股通交易，以及前款規(guī)定的機(jī)構(gòu)參與港股通交易，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
第一百一十條 滬股通股票、港股通股票發(fā)行人及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露等行為監(jiān)管，由股票上市地的證券交易所負(fù)責(zé)監(jiān)管，適用股票上市地的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則。
第一百一十一條 香港結(jié)算作為名義持有人持有的滬股通股票變動(dòng)達(dá)到上市公司股份權(quán)益變動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)的，不適用本所有關(guān)上市公司股份權(quán)益變動(dòng)信息披露的規(guī)定。
第一百一十二條 滬股通投資者可以通過(guò)本所網(wǎng)站以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的其他信息披露媒體，查詢(xún)滬股通股票發(fā)行人及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息。
第一百一十三條 港股通投資者可以通過(guò)聯(lián)交所“披露易”網(wǎng)站和相關(guān)發(fā)行人網(wǎng)站，查詢(xún)港股通股票發(fā)行人及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息。
第一百一十四條 香港結(jié)算應(yīng)當(dāng)以自己的名義，按照滬股通投資者的意見(jiàn)行使對(duì)滬股通股票發(fā)行人的權(quán)利。
香港結(jié)算作為名義持有人參與本所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的具體事項(xiàng)，由本所另行規(guī)定。
第一百一十五條 本所上市公司經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)向滬股通投資者進(jìn)行配股的，由香港結(jié)算作為名義持有人參與認(rèn)購(gòu)，具體事宜適用本所有關(guān)股份發(fā)行認(rèn)購(gòu)的規(guī)定。
聯(lián)交所上市公司經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)向港股通投資者進(jìn)行供股、公開(kāi)配售的，港股通投資者參與認(rèn)購(gòu)的具體事宜按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)結(jié)算的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第一百一十六條 本所會(huì)員為港股通交易提供融資融券服務(wù)的相關(guān)事宜，由本所另行規(guī)定。
第一百一十七條有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)滬港通交收貨幣另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第一百一十八條 根據(jù)本辦法只能通過(guò)滬港通賣(mài)出而不能買(mǎi)入的證券，其交易、持股比例限制、股東權(quán)益行使、信息披露等事項(xiàng)參照適用本辦法關(guān)于滬股通股票、港股通股票的規(guī)定。
第一百一十九條 本辦法所稱(chēng)“超過(guò)”“大于”“低于”“少于”“不足”不含本數(shù)，“達(dá)到”“以下”含本數(shù)。
第一百二十條 本辦法經(jīng)本所理事會(huì)通過(guò)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，修改時(shí)亦同。
第一百二十一條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。
第一百二十二條 本辦法自2018年8月20日起施行。
