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  各會員單位、各相關(guān)機(jī)構(gòu):
  為規(guī)范深圳證券交易所證券指數(shù)的運作和管理,本所制定了《深圳證券交易所證券指數(shù)管理細(xì)則》,現(xiàn)予以發(fā)布實施。
  附件:深圳證券交易所證券指數(shù)管理細(xì)則
  深圳證券交易所
  2009年4月1日

深圳證券交易所證券指數(shù)管理細(xì)則

  第一章 總則
  第一條 為規(guī)范深圳證券交易所(以下簡稱"本所")證券指數(shù)的運作和管理,根據(jù)《證券法》、《證券交易所管理辦法》,以及《深圳證券交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定,制訂本細(xì)則。
  第二條 本細(xì)則適用于利用本所證券交易信息編制的證券指數(shù)(以下簡稱指數(shù)),包括以下幾類:
  (一)本所編制并發(fā)布的指數(shù)(以下簡稱"本所指數(shù)");
  (二)本所與指數(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)簽訂指數(shù)開發(fā)合同合作編制并發(fā)布的指數(shù)(以下簡稱"合作指數(shù)");
 ?。ㄈ┍舅虮舅跈?quán)的信息代理機(jī)構(gòu)(以下簡稱"信息代理機(jī)構(gòu)")與指數(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)簽訂指數(shù)開發(fā)合同授權(quán)編制并發(fā)布的指數(shù)(以下簡稱"授權(quán)指數(shù)")。
  未經(jīng)本所或信息代理機(jī)構(gòu)許可,任何機(jī)構(gòu)和個人不得利用本所證券交易信息編制指數(shù)。
  第三條 本所指數(shù)歸本所所有。
  合作指數(shù)歸合作雙方共同所有。
  授權(quán)指數(shù)的權(quán)益歸屬由相關(guān)指數(shù)開發(fā)合同約定。
  未經(jīng)指數(shù)所有權(quán)人同意,任何機(jī)構(gòu)和個人不得使用上述指數(shù)。
  第四條 本所負(fù)責(zé)本所指數(shù)的研究規(guī)劃、編制發(fā)布、宣傳推廣、服務(wù)經(jīng)營等相關(guān)工作。
  本所可以將其指數(shù)管理職權(quán)授權(quán)信息代理機(jī)構(gòu)履行,信息代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與本所簽訂指數(shù)代理合同,在本所授權(quán)范圍內(nèi)依法開展指數(shù)經(jīng)營,履行相關(guān)管理職責(zé)。
  第五條 本所設(shè)立指數(shù)專家委員會。指數(shù)專家委員會負(fù)責(zé)對本所指數(shù)體系規(guī)劃、指數(shù)編制方法和指數(shù)運作規(guī)則等方面進(jìn)行咨詢和評議。
  第二章 指數(shù)信息發(fā)布
  第六條 本所應(yīng)當(dāng)及時向市場發(fā)布本所指數(shù)的基本資料和指數(shù)行情。
  基本資料包括指數(shù)代碼、指數(shù)名稱、基日和基點等信息。
  指數(shù)行情包括開盤指數(shù)、最高指數(shù)、最低指數(shù)、最新指數(shù)等信息。
  第七條 本所在指定網(wǎng)站公布本所指數(shù)的編制方法、指數(shù)樣本股等相關(guān)信息,包括指數(shù)計算方法、樣本股選取標(biāo)準(zhǔn)與調(diào)整周期,以及樣本股權(quán)重計算方法與調(diào)整周期等內(nèi)容。
  本所可以根據(jù)需要調(diào)整本所指數(shù)編制方法。
  本所指數(shù)樣本股進(jìn)行調(diào)整時應(yīng)當(dāng)提前向市場公布,包括調(diào)入調(diào)出樣本股名單及調(diào)整時間。
  第八條 合作指數(shù)和授權(quán)指數(shù)的指數(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)向市場公布指數(shù)編制方法、樣本股等信息。
  第三章 指數(shù)編制和使用
  第九條 以下機(jī)構(gòu)可以根據(jù)本細(xì)則,向本所或信息代理機(jī)構(gòu)申請指數(shù)開發(fā)許可證,經(jīng)本所或信息代理機(jī)構(gòu)審核同意后,成為指數(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu),進(jìn)行相關(guān)指數(shù)編制和使用業(yè)務(wù):
 ?。ㄒ唬I(yè)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)
 ?。ǘ┳C券公司
 ?。ㄈ┗鸸芾砉?br />  ?。ㄋ模┭芯繖C(jī)構(gòu)
 ?。ㄎ澹┍舅J(rèn)定的其他具備指數(shù)開發(fā)能力的機(jī)構(gòu)
  第十條 指數(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照指數(shù)開發(fā)許可證規(guī)定的范圍和期限進(jìn)行指數(shù)編制和使用。
  第十一條 指數(shù)編制和使用的范圍包括:
 ?。ㄒ唬┚幹浦笖?shù):是指利用本所證券交易信息開發(fā)和計算指數(shù),以供自行使用、內(nèi)部研究,或通過傳播機(jī)構(gòu)對外發(fā)布。
  (二)開發(fā)指數(shù)產(chǎn)品:是指利用以本所證券交易信息編制的指數(shù),供自行或客戶用作以下用途:
 ?。?)作為投資業(yè)務(wù)評估標(biāo)準(zhǔn);
 ?。?)開發(fā)和經(jīng)營理財產(chǎn)品;
 ?。?)開發(fā)和經(jīng)營非交易所上市的指數(shù)基金;
 ?。?)開發(fā)和經(jīng)營交易所上市的LOF、ETF;
 ?。?)開發(fā)和經(jīng)營指數(shù)期貨、指數(shù)期權(quán)、指數(shù)備兌權(quán)證;
 ?。?)開發(fā)和經(jīng)營本所許可的其他指數(shù)產(chǎn)品。
  第十二條 指數(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)在獲得指數(shù)開發(fā)許可證后,應(yīng)當(dāng)與本所或信息代理機(jī)構(gòu)簽訂指數(shù)開發(fā)合同,明確雙方的權(quán)利與義務(wù)。
  第十三條 本所在指定網(wǎng)站公布獲得指數(shù)開發(fā)許可證的指數(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)及其指數(shù)編制和使用的范圍和期限。
  第十四條 指數(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù):
 ?。ㄒ唬┌凑罩笖?shù)開發(fā)許可證規(guī)定的范圍和期限使用本所證券交易信息,不得將本所證券交易信息用于其他用途或用于非法目的,不得以任何方式向第三方轉(zhuǎn)發(fā)本所證券交易信息;
 ?。ǘ┎坏靡匀魏畏绞焦蚕怼⒊鲎饣蜣D(zhuǎn)讓指數(shù)開發(fā)許可證;
 ?。ㄈ蛻羰褂弥笖?shù)的行為進(jìn)行監(jiān)督管理,采取有效措施防止客戶將指數(shù)用于規(guī)定外的其他用途,并及時發(fā)現(xiàn)、制止和向本所或本所信息代理機(jī)構(gòu)報告其客戶損害本所利益的行為;
 ?。ㄋ模┡浜媳舅蛐畔⒋頇C(jī)構(gòu)對使用本所行情信息進(jìn)行指數(shù)開發(fā)和使用的情況進(jìn)行檢查;
 ?。ㄎ澹┲笖?shù)開發(fā)合同規(guī)定的其他義務(wù)。
  第四章 附則
  第十五條 本所努力維護(hù)本所行情和指數(shù)信息的及時性、準(zhǔn)確性和完整性,但不保證因任何原因可能導(dǎo)致的指數(shù)及相關(guān)信息中斷、遺漏或者錯誤等情況。
  對任何機(jī)構(gòu)和個人使用本所證券交易信息造成的損失,本所不承擔(dān)任何責(zé)任。
  第十六條 對于違反本細(xì)則,未經(jīng)本所或信息代理機(jī)構(gòu)許可,擅自使用本所證券交易信息開發(fā)指數(shù),或者利用本所指數(shù)、合作指數(shù)或授權(quán)指數(shù)開發(fā)金融衍生產(chǎn)品的,本所或信息代理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求其立即停止侵權(quán)行為,并作出公開澄清或道歉。對本所造成損失或其他嚴(yán)重影響的,本所或信息代理機(jī)構(gòu)將依法追究其法律責(zé)任。
  第十七條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
  第十八條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。