現(xiàn)金選擇權(quán)投資者業(yè)務(wù)操作指南

 為確?，F(xiàn)金選擇權(quán)業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行，方便投資者操作，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》以及《深圳證券交易所上市公司現(xiàn)金選擇權(quán)業(yè)務(wù)指引》（以下簡稱《業(yè)務(wù)指引》）等有關(guān)規(guī)定，制定本業(yè)務(wù)操作指南。
 一、現(xiàn)金選擇權(quán)是指當(dāng)上市公司擬實施吸收合并等重大事項時，根據(jù)有關(guān)方簽訂的合同及安排，相關(guān)股東可以按照約定的價格在規(guī)定期限內(nèi)將其所持有的上市公司股份出售給第三方的權(quán)利。
 二、根據(jù)《業(yè)務(wù)指引》，上市公司可以選擇以下兩種方式之一向股東提供現(xiàn)金選擇權(quán)申報服務(wù)：（一）通過手工方式申報；（二）通過深交所交易系統(tǒng)申報。
 上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)現(xiàn)金選擇權(quán)實施時公司股價的情況選擇合適的申報方式。如當(dāng)時股價與現(xiàn)金選擇權(quán)價格的溢價率符合《業(yè)務(wù)指引》第六條、第七條的規(guī)定，應(yīng)選擇以手工方式提供預(yù)受現(xiàn)金選擇權(quán)申報服務(wù)，其他的情形則應(yīng)選擇通過深交所交易系統(tǒng)提供現(xiàn)金選擇權(quán)申報服務(wù)。上市公司應(yīng)在《現(xiàn)金選擇權(quán)實施公告》中對現(xiàn)金選擇權(quán)的申報方式做明確說明，投資者應(yīng)關(guān)注現(xiàn)金選擇權(quán)申報方式及具體申報要求。
 三、如上市公司以手工方式提供現(xiàn)金選擇權(quán)申報服務(wù)的，將設(shè)立現(xiàn)金選擇權(quán)的股權(quán)登記日，在該股權(quán)登記日持有上市公司股份的投資者可以在上市公司規(guī)定的現(xiàn)金選擇權(quán)申報期限內(nèi)以傳真、郵寄等方式向上市公司董事會提交現(xiàn)金選擇權(quán)的申請及相關(guān)資料，具體方式應(yīng)仔細(xì)閱讀上市公司的公告。
 四、如上市公司通過深交所交易系統(tǒng)提供現(xiàn)金選擇權(quán)申報服務(wù)的，預(yù)受現(xiàn)金選擇權(quán)的申報指令通過現(xiàn)有的有關(guān)要約收購的技術(shù)平臺傳送到深交所。對于該種方式，不設(shè)股權(quán)登記日，在現(xiàn)金選擇權(quán)申報期間持有該上市公司股份的股東均有權(quán)在申報期內(nèi)申報預(yù)受現(xiàn)金選擇權(quán)。
 本指南第六條至第九條僅適用于通過深交所交易系統(tǒng)提供現(xiàn)金選擇權(quán)申報的方式。
 五、上市公司刊登《現(xiàn)金選擇權(quán)實施公告》后，投資者應(yīng)仔細(xì)閱讀該公告，關(guān)注公告中的特別提示等重要內(nèi)容，包括但不限于：
 （一）有權(quán)行使現(xiàn)金選擇權(quán)的股東資格要求；
 （二）現(xiàn)金選擇權(quán)價格；
 （三）提供現(xiàn)金選擇權(quán)的第三方等情況說明；
 （四）行使現(xiàn)金選擇權(quán)股權(quán)登記日（如有）；
 （五）現(xiàn)金選擇權(quán)申報期限；
 （六）現(xiàn)金選擇權(quán)申報方式及具體申報要求（包括：證券代碼、預(yù)受現(xiàn)金選擇權(quán)數(shù)量、現(xiàn)金選擇權(quán)編碼等）；
 六、通過深交所交易系統(tǒng)提供的現(xiàn)金選擇權(quán)申報服務(wù)，有權(quán)行使現(xiàn)金選擇權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)通過其股份托管的會員單位辦理有關(guān)申報手續(xù)。預(yù)受現(xiàn)金選擇權(quán)的指令類似于預(yù)受要約的指令。
 七、現(xiàn)金選擇權(quán)申報期內(nèi)的每個交易日開市前，深交所在其網(wǎng)站上公布上一交易日的預(yù)受現(xiàn)金選擇權(quán)申報以及解除預(yù)受現(xiàn)金選擇權(quán)申報的有關(guān)情況。
 八、投資者進(jìn)行預(yù)受現(xiàn)金選擇權(quán)申報或解除預(yù)受現(xiàn)金選擇權(quán)申報的，應(yīng)當(dāng)通過其股份托管的會員單位辦理。投資者通過交易系統(tǒng)申報現(xiàn)金選擇權(quán)時應(yīng)當(dāng)注意以下事項：
 （一）現(xiàn)金選擇權(quán)申報期內(nèi)，投資者可辦理有關(guān)預(yù)受現(xiàn)金選擇權(quán)申報或解除預(yù)受現(xiàn)金選擇權(quán)申報的手續(xù)；
 （二）投資者在申報現(xiàn)金選擇權(quán)時應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確輸入證券代碼、預(yù)受現(xiàn)金選擇權(quán)股份數(shù)量、業(yè)務(wù)類別、現(xiàn)金選擇權(quán)編碼等相關(guān)內(nèi)容，對于業(yè)務(wù)類別、現(xiàn)金選擇權(quán)編碼錯誤的現(xiàn)金選擇權(quán)指令，深交所及結(jié)算公司將不予確認(rèn)。主要交易要素申報要求如下：
● 申報預(yù)受現(xiàn)金選擇權(quán)時：
 證券代碼
 提供現(xiàn)金選擇權(quán)的證券代碼

 業(yè)務(wù)類別
 預(yù)受要約

 委托數(shù)量
 預(yù)受現(xiàn)金選擇權(quán)的股份數(shù)量

 委托價格
 現(xiàn)金選擇權(quán)編碼

● 解除預(yù)受現(xiàn)金選擇權(quán)時：
 證券代碼
 提供現(xiàn)金選擇權(quán)的證券代碼

 業(yè)務(wù)類別
 解除預(yù)受要約

 委托數(shù)量
 解除預(yù)受現(xiàn)金選擇權(quán)的股份數(shù)量

 委托價格
 現(xiàn)金選擇權(quán)編碼

 其中委托價格存放現(xiàn)金選擇權(quán)編碼時，格式為0xxxx.xx0 ，填'x'的位置即為6位現(xiàn)金選擇權(quán)編碼。
 （三）投資者申報預(yù)受現(xiàn)金選擇權(quán)股份數(shù)量的上限為該投資者賬戶中持有的未被凍結(jié)、質(zhì)押的股份數(shù)量，超過部分無效；凍結(jié)、質(zhì)押部分不得申報預(yù)受現(xiàn)金選擇權(quán)；
 （四）預(yù)受現(xiàn)金選擇權(quán)、解除預(yù)受現(xiàn)金選擇權(quán)申報當(dāng)日均可以撤銷；
 （五）如標(biāo)的股票為交易狀態(tài)時，已申報預(yù)受現(xiàn)金選擇權(quán)的無限售條件股份在申報當(dāng)日可以申報賣出，賣出申報未成交部分仍計入預(yù)受現(xiàn)金選擇權(quán)申報；
 （六）經(jīng)確認(rèn)后的預(yù)受現(xiàn)金選擇權(quán)股份不得進(jìn)行轉(zhuǎn)托管或質(zhì)押。
 九、投資者有權(quán)在現(xiàn)金選擇權(quán)申報期內(nèi)進(jìn)行如下操作：
 （一）對所持股份進(jìn)行預(yù)受現(xiàn)金選擇權(quán)申報，并在申報次一交易日查詢其申報是否確認(rèn)，申報確認(rèn)后不能再賣出；
 （二）預(yù)受現(xiàn)金選擇權(quán)申報確認(rèn)后如需賣出，應(yīng)當(dāng)先申報解除預(yù)受現(xiàn)金選擇權(quán)，待次一交易日確認(rèn)解除后再賣出。
 十、投資者應(yīng)關(guān)注行使現(xiàn)金選擇權(quán)結(jié)果公告中資金到帳日，在資金到帳日后可查詢相關(guān)資金情況。
 十一、通過交易系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)金選擇權(quán)申報的，各會員單位可參照A股買賣收費標(biāo)準(zhǔn)向投資者收取傭金；通過手工方式進(jìn)行現(xiàn)金選擇權(quán)申報的，上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)深交所和中國結(jié)算深圳分公司有關(guān)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的規(guī)定代扣代繳相關(guān)稅費。
 十二、現(xiàn)金選擇權(quán)業(yè)務(wù)通過本所現(xiàn)有的有關(guān)要約收購的技術(shù)平臺實施，其業(yè)務(wù)對應(yīng)關(guān)系如下：
 現(xiàn)金選擇權(quán)業(yè)務(wù)
 要約收購業(yè)務(wù)

 預(yù)受現(xiàn)金選擇權(quán)
 預(yù)受要約

 預(yù)受現(xiàn)金選擇權(quán)撤單
 預(yù)受要約撤單

 解除預(yù)受現(xiàn)金選擇權(quán)
 解除預(yù)受要約

 解除預(yù)受現(xiàn)金選擇權(quán)撤單
 解除預(yù)受要約撤單

 申報要素中，現(xiàn)金選擇權(quán)編碼對應(yīng)要約收購中的收購人編碼?，F(xiàn)金選擇權(quán)編碼以99開頭的六位數(shù)，如:99××××。
 要約收購涉及的詳細(xì)技術(shù)內(nèi)容請參見《深圳證券交易所數(shù)據(jù)接口規(guī)范》。
 十三、各會員單位應(yīng)當(dāng)做好相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備及投資者教育和服務(wù)工作，以方便投資者進(jìn)行現(xiàn)金選擇權(quán)申報和撤回現(xiàn)金選擇權(quán)申報。
 十四、本指南不適用于以下兩種情形：
 （一）向股東提供未來某一時間可行使的現(xiàn)金選擇期權(quán)的；
 （二）只向異議股東提供現(xiàn)金選擇權(quán)的。
 　　　　　　　　　　　　　　　　 深圳證券交易所
 二○○九年四月七日