《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理實施辦法》
　　（征求意見稿）

　　第一條 為促進創(chuàng)業(yè)板市場規(guī)范發(fā)展，引導(dǎo)投資者樹立正確的投資觀念，理性參與創(chuàng)業(yè)板市場交易，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》、《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》、《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》等規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。
　　第二條 會員應(yīng)當(dāng)切實履行創(chuàng)業(yè)板市場適當(dāng)性管理職責(zé)，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、投資目標(biāo)等相關(guān)信息，有針對性的進行風(fēng)險揭示、客戶培訓(xùn)、投資者教育等工作，引導(dǎo)客戶在充分了解創(chuàng)業(yè)板市場特性的基礎(chǔ)上開通和參與市場交易。
　　第三條 會員應(yīng)當(dāng)建立健全創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理的具體業(yè)務(wù)制度和操作指引，并通過多種形式和渠道向客戶告知創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理的具體要求，做好解釋和宣傳工作。
　　第四條 投資者應(yīng)當(dāng)客觀評估自身的風(fēng)險承受能力，審慎決定是否申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。
　　第五條 具有兩年以上（含兩年）交易經(jīng)驗的自然人投資者可以申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。
　　交易經(jīng)驗的起算時點為投資者本人名下賬戶在交易所發(fā)生首筆股票交易之日。
　　第六條 會員應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所現(xiàn)場與客戶書面簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》?！秳?chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》一式兩份，由會員經(jīng)辦人員見證客戶簽署后，再予簽字確認(rèn)。
　　上述文件簽署兩個交易日后，會員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。
　　第七條 尚未具備兩年交易經(jīng)驗的自然人投資者，如要求開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，在按照第六條第一款的要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》時，應(yīng)當(dāng)就自愿承擔(dān)市場風(fēng)險抄錄"特別聲明"。風(fēng)險揭示書必須由營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。
　　上述文件簽署五個交易日后，會員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。
　　第八條 客戶不配合會員適當(dāng)性管理或提供虛假信息的，會員可以拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。
　　第九條 會員應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶創(chuàng)業(yè)板市場適當(dāng)性管理的全部記錄，并依法對客戶信息承擔(dān)保密義務(wù)。
　　第十條 會員應(yīng)當(dāng)采取多種有效方式和途徑，針對客戶的不同需求和特點，向其講解創(chuàng)業(yè)板市場的性質(zhì)、相關(guān)法規(guī)及規(guī)則，持續(xù)提示參與交易可能面臨的風(fēng)險。
　　第十一條 會員應(yīng)當(dāng)持續(xù)加強對客戶的服務(wù)，針對市場變化，及時提醒客戶關(guān)注風(fēng)險，引導(dǎo)客戶理性、規(guī)范地參與創(chuàng)業(yè)板市場交易。
　　第十二條 會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)深圳證券交易所（以下簡稱本所）相關(guān)規(guī)則對客戶在創(chuàng)業(yè)板市場的交易活動進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)存在異常交易行為和涉嫌違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)告知、提醒客戶，并及時向本所報告。
　　第十三條 本所對在創(chuàng)業(yè)板市場從事異常交易行為的投資者實施口頭警告、書面警示等監(jiān)管措施的，會員應(yīng)當(dāng)及時與客戶取得聯(lián)系，告知本所的相關(guān)監(jiān)管要求和措施，規(guī)范和約束客戶交易行為。
　　對出現(xiàn)重大異常交易行為的客戶，本所可以限制其交易，會員應(yīng)當(dāng)予以配合。
　　第十四條 會員應(yīng)當(dāng)采取切實有效措施，對本所要求關(guān)注的重點監(jiān)控賬戶和重點監(jiān)控股票的交易進行監(jiān)控，防范違法違規(guī)行為和異常交易行為的發(fā)生。
　　第十五條 會員應(yīng)當(dāng)指定專門部門受理客戶投訴，妥善處理與客戶的矛盾與糾紛，認(rèn)真記錄有關(guān)情況，并按照本所要求將客戶投訴及處理情況向本所報告。
　　第十六條 本所對會員遵守和執(zhí)行本辦法的情況進行監(jiān)督檢查。會員或相關(guān)人員違反本辦法的，本所將依據(jù)《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》等有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，采取書面警告、責(zé)令改正、約見談話或通報批評等監(jiān)管措施或紀(jì)律處分措施，并向中國證監(jiān)會報告及通報證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。
　　第十七條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。
　　第十八條 本辦法自XX年XX月XX日起施行。