關(guān)于報(bào)送網(wǎng)下發(fā)行配售對(duì)象A股證券賬戶的通知
各新股網(wǎng)下發(fā)行詢(xún)價(jià)對(duì)象:
根據(jù)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制指導(dǎo)意見(jiàn)的相關(guān)精神,對(duì)每只股票發(fā)行,參與網(wǎng)下報(bào)價(jià)的配售對(duì)象不能參與網(wǎng)上申購(gòu)。為此,各詢(xún)價(jià)對(duì)象須向深圳證券交易所(簡(jiǎn)稱(chēng)“深交所”)和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”)報(bào)送各配售對(duì)象深市A股證券賬戶。現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、各詢(xún)價(jià)對(duì)象須向深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司報(bào)送網(wǎng)下發(fā)行配售對(duì)象深市A股證券賬戶,包括各配售對(duì)象已向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備的深市A股證券賬戶(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“報(bào)備主賬戶”),以及該配售對(duì)象已開(kāi)立的其他所有深市A股證券賬戶(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“關(guān)聯(lián)賬戶”)。結(jié)算系統(tǒng)將以詢(xún)價(jià)對(duì)象所報(bào)送的賬戶為依據(jù),對(duì)配售對(duì)象參與網(wǎng)上申購(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)控。
二、報(bào)送信息包括詢(xún)價(jià)對(duì)象ID(編碼)、詢(xún)價(jià)對(duì)象名稱(chēng)、配售對(duì)象ID(編碼)、配售對(duì)象名稱(chēng)、報(bào)備主賬戶號(hào)碼、關(guān)聯(lián)賬戶號(hào)碼、該配售對(duì)象的有效身份證明文件號(hào)碼等,具體格式見(jiàn)附件1“詢(xún)價(jià)對(duì)象申報(bào)文件說(shuō)明”。
其中,詢(xún)價(jià)對(duì)象ID和配售對(duì)象ID是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一編制的;配售對(duì)象無(wú)關(guān)聯(lián)賬戶的,報(bào)送信息中的關(guān)聯(lián)賬戶號(hào)碼為空。
各類(lèi)配售對(duì)象的有效身份證明文件號(hào)碼規(guī)定如下:
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三、首次集中報(bào)送日期:2009年6月12日至17日。
詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)使用附件1中提供的詢(xún)價(jià)對(duì)象申報(bào)文件模板X(qián)JDXSB.XLS填寫(xiě)報(bào)送信息,通過(guò)電子郵件方式報(bào)送。電子郵件標(biāo)題格式為:詢(xún)價(jià)對(duì)象ID+詢(xún)價(jià)對(duì)象名稱(chēng)+“詢(xún)價(jià)對(duì)象申報(bào)文件”,如:渤海證券股份有限公司發(fā)送的電子郵件標(biāo)題應(yīng)為“BJ002渤海證券股份有限公司詢(xún)價(jià)對(duì)象申報(bào)文件”。接收?qǐng)?bào)送數(shù)據(jù)的電子郵箱地址為szipo@chinaclear.com.cn。經(jīng)核對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)后,核對(duì)結(jié)果于2個(gè)工作日內(nèi)反饋至詢(xún)價(jià)對(duì)象報(bào)送數(shù)據(jù)的電子郵箱,數(shù)據(jù)格式見(jiàn)附件2“詢(xún)價(jià)對(duì)象申報(bào)反饋文件說(shuō)明”。
四、首次報(bào)送之后,新增配售對(duì)象或原配售對(duì)象關(guān)聯(lián)賬戶發(fā)生新增的,詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)按照本通知第三條規(guī)定的方式報(bào)送。原配售對(duì)象報(bào)備主賬戶和關(guān)聯(lián)賬戶發(fā)生變更的,只需報(bào)送變更后的報(bào)備主賬戶和關(guān)聯(lián)賬戶。原配售對(duì)象報(bào)備主賬戶和關(guān)聯(lián)賬戶發(fā)生注銷(xiāo)或減少的,無(wú)須報(bào)送。
五、未報(bào)送配售對(duì)象證券賬戶資料以及未及時(shí)根據(jù)要求補(bǔ)報(bào)和更正相關(guān)資料的詢(xún)價(jià)對(duì)象,深交所以及中國(guó)結(jié)算深圳分公司可限制其相關(guān)配售對(duì)象參與網(wǎng)下配售。
六、參與網(wǎng)下報(bào)價(jià)的配售對(duì)象不得參與網(wǎng)上申購(gòu)。對(duì)于違規(guī)者,深交所以及中國(guó)結(jié)算深圳分公司將視情節(jié)輕重給予警告、限制申購(gòu)等相應(yīng)處分。
七、深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司將向主管機(jī)關(guān)報(bào)告各詢(xún)價(jià)對(duì)象報(bào)備證券賬戶的情況。
八、聯(lián)系電話:
業(yè) 務(wù):0755-25938003,25938010,25938002,25941377,
25938019,25938004,25938007
技 術(shù):0755-25948313,25946080
咨詢(xún)電話:400 8833 008
深圳證券交易所
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
二○○九年六月十一日
附件1
詢(xún)價(jià)對(duì)象申報(bào)文件說(shuō)明
文件名命名:XJDXSB.XLS
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注一:除備用字段外,其余均為必填項(xiàng)。
注二:各類(lèi)配售對(duì)象的有效身份證明文件號(hào)碼規(guī)定如下:
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填報(bào)舉例:
(1)該配售對(duì)象ID對(duì)應(yīng)的報(bào)備主賬戶沒(méi)有關(guān)聯(lián)賬戶的,關(guān)聯(lián)賬戶號(hào)碼不填寫(xiě)。
格式參照
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(2)該配售對(duì)象ID對(duì)應(yīng)的報(bào)備主賬戶只有一個(gè)關(guān)聯(lián)賬戶的,填寫(xiě)一個(gè)關(guān)聯(lián)賬戶號(hào)碼。
格式參照
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(3)該配售對(duì)象ID對(duì)應(yīng)的報(bào)備主賬戶有多個(gè)關(guān)聯(lián)賬戶的,填寫(xiě)全部關(guān)聯(lián)賬戶號(hào)碼。
格式參照
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請(qǐng)雙擊以下圖標(biāo),獲取申報(bào)文件模板,并另存為“XJDXSB.XLS”用于申報(bào)。
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附件2
詢(xún)價(jià)對(duì)象申報(bào)反饋文件說(shuō)明
文件名命名:詢(xún)價(jià)對(duì)象ID+批次號(hào)碼.XLS
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反饋信息類(lèi)型說(shuō)明:
“00”記錄正常
“01”配售對(duì)象ID不存在
“02”報(bào)備主賬戶號(hào)碼與協(xié)會(huì)報(bào)備的深市賬戶不一致
“03”報(bào)備主賬戶不是深市A股證券賬戶
“04”報(bào)備主賬戶已注銷(xiāo)
“05”報(bào)備主賬戶在開(kāi)戶資料中的注冊(cè)號(hào)與上報(bào)的注冊(cè)號(hào)不一致
“06”關(guān)聯(lián)賬戶在開(kāi)戶資料中的注冊(cè)號(hào)與上報(bào)的注冊(cè)號(hào)不一致
“07”關(guān)聯(lián)賬戶不是深市A股證券賬戶
“08”關(guān)聯(lián)賬戶已注銷(xiāo)
“09”報(bào)備主賬戶和關(guān)聯(lián)賬戶在開(kāi)戶資料中的注冊(cè)號(hào)與上報(bào)的注冊(cè)號(hào)均不一致
“10”其他
處理結(jié)果說(shuō)明:
處理結(jié)果“S”表示審核已通過(guò)的報(bào)送記錄,反饋信息類(lèi)型“00”。
處理結(jié)果“F”表示表示審核未通過(guò)的報(bào)送記錄,可能的反饋信息類(lèi)型包括:“01”、“02”、“03”、“04”、“05”、“06”、“07”、“08”、“09”、“10”。
證券公司 證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
證券投資基金 證券投資基金設(shè)立批文號(hào)碼
信托公司 信托公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
信托產(chǎn)品 信托公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu) 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
保險(xiǎn)產(chǎn)品 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
財(cái)務(wù)公司 財(cái)務(wù)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
全國(guó)社?;?社保基金投資組合號(hào)碼
企業(yè)年金 企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函登記號(hào)碼
QFII QFII證券投資業(yè)務(wù)許可證號(hào)碼
字段描述 填寫(xiě)要求
詢(xún)價(jià)對(duì)象ID 輸入或下拉列表選擇,類(lèi)似bj002,為5位字符,
詢(xún)價(jià)對(duì)象名稱(chēng) 左對(duì)齊,右補(bǔ)空格,最多125個(gè)漢字
配售對(duì)象ID 輸入或下拉列表可選擇,類(lèi)似bj00200001
配售對(duì)象名稱(chēng) 左對(duì)齊,右補(bǔ)空格,最多125個(gè)漢字
報(bào)備主賬戶號(hào)碼 10位數(shù)字組成的證券賬戶號(hào)碼
關(guān)聯(lián)賬戶號(hào)碼 10位數(shù)字組成的證券賬戶號(hào)碼
注冊(cè)號(hào) 該配售對(duì)象的有效身份證明文件,最多30個(gè)字符
報(bào)送日期 格式類(lèi)似2008-12-25
備用字段 暫不填寫(xiě)
證券公司 證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
證券投資基金 證券投資基金設(shè)立批文號(hào)碼
信托公司 信托公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
信托產(chǎn)品 信托公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu) 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
保險(xiǎn)合同 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
財(cái)務(wù)公司 財(cái)務(wù)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
全國(guó)社?;?社保基金投資組合號(hào)碼
企業(yè)年金 企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函登記號(hào)碼
QFII QFII證券投資業(yè)務(wù)許可證號(hào)碼
證券公司 證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
證券投資基金 證券投資基金設(shè)立批文號(hào)碼
信托公司 信托公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
信托產(chǎn)品 信托公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu) 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
保險(xiǎn)產(chǎn)品 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
財(cái)務(wù)公司 財(cái)務(wù)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
全國(guó)社?;?社?;鹜顿Y組合號(hào)碼
企業(yè)年金 企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函登記號(hào)碼
QFII QFII證券投資業(yè)務(wù)許可證號(hào)碼
字段描述 填寫(xiě)要求
詢(xún)價(jià)對(duì)象ID 輸入或下拉列表選擇,類(lèi)似bj002,為5位字符,
詢(xún)價(jià)對(duì)象名稱(chēng) 左對(duì)齊,右補(bǔ)空格,最多125個(gè)漢字
配售對(duì)象ID 輸入或下拉列表可選擇,類(lèi)似bj00200001
配售對(duì)象名稱(chēng) 左對(duì)齊,右補(bǔ)空格,最多125個(gè)漢字
報(bào)備主賬戶號(hào)碼 10位數(shù)字組成的證券賬戶號(hào)碼
關(guān)聯(lián)賬戶號(hào)碼 10位數(shù)字組成的證券賬戶號(hào)碼
注冊(cè)號(hào) 該配售對(duì)象的有效身份證明文件,最多30個(gè)字符
報(bào)送日期 格式類(lèi)似2008-12-25
備用字段 暫不填寫(xiě)
證券公司 證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
證券投資基金 證券投資基金設(shè)立批文號(hào)碼
信托公司 信托公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
信托產(chǎn)品 信托公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu) 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
保險(xiǎn)合同 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
財(cái)務(wù)公司 財(cái)務(wù)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
全國(guó)社?;?社保基金投資組合號(hào)碼
企業(yè)年金 企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函登記號(hào)碼
QFII QFII證券投資業(yè)務(wù)許可證號(hào)碼
詢(xún)價(jià)對(duì)象ID 詢(xún)價(jià)對(duì)象名稱(chēng) 配售對(duì)象ID 配售對(duì)象名稱(chēng) 報(bào)備主賬戶號(hào)碼 關(guān)聯(lián)賬戶號(hào)碼 注冊(cè)號(hào) 報(bào)送日期 備用字段
bj002 中國(guó)xxx bj00200001 中國(guó)xxx 123456789 1.2E+14 2009-x-x
詢(xún)價(jià)對(duì)象ID 詢(xún)價(jià)對(duì)象名稱(chēng) 配售對(duì)象ID 配售對(duì)象名稱(chēng) 報(bào)備主賬戶號(hào)碼 關(guān)聯(lián)賬戶號(hào)碼 注冊(cè)號(hào) 報(bào)送日期 備用字段
bj002 中國(guó)xxx bj00200001 中國(guó)xxx 123456789 9876543210 1.2E+14 2009-x-x
詢(xún)價(jià)對(duì)象ID 詢(xún)價(jià)對(duì)象名稱(chēng) 配售對(duì)象ID 配售對(duì)象名稱(chēng) 報(bào)備主賬戶號(hào)碼 關(guān)聯(lián)賬戶號(hào)碼 注冊(cè)號(hào) 報(bào)送日期 備用字段
bj002 中國(guó)xxx bj00200001 中國(guó)xxx 123456789 9876543210 1.2E+14 2009-x-x
bj002 中國(guó)xxx bj00200001 中國(guó)xxx 123456789 9876543211 1.2E+14 2009-x-x
字段描述 填寫(xiě)要求
詢(xún)價(jià)對(duì)象ID 輸入或下拉列表選擇,類(lèi)似bj002,為5位字符
詢(xún)價(jià)對(duì)象名稱(chēng) 左對(duì)齊,右補(bǔ)空格,最多125個(gè)漢字
配售對(duì)象ID 輸入或下拉列表可選擇,類(lèi)似bj00200001
配售對(duì)象名稱(chēng) 左對(duì)齊,右補(bǔ)空格,最多125個(gè)漢字
報(bào)備主賬戶號(hào)碼 10位數(shù)字組成的證券賬戶號(hào)碼
關(guān)聯(lián)賬戶號(hào)碼 10位數(shù)字組成的證券賬戶號(hào)碼
注冊(cè)號(hào) 該配售對(duì)象的有效身份證明文件,最多30個(gè)字符
報(bào)送日期 格式類(lèi)似2008-12-25
備用字段 暫不填寫(xiě)
處理結(jié)果 “S”表示成功, “F”表示失敗
反饋信息類(lèi)型 詳見(jiàn)反饋信息類(lèi)型說(shuō)明
處理日期 格式類(lèi)似2008-12-25