1、投資者要樹立風險意識,時刻注意投資風險,其中應承擔的責任包括:
(1)認真閱讀發(fā)行人股票發(fā)行、上市的公開披露信息,對發(fā)行公司股票投資價值做出分析;
?。?)承擔由發(fā)行人經(jīng)營和收益變化而引致的投資風險;
(3)承擔因上市公司摘牌、破產(chǎn)的投資風險;
?。?)承擔股份缺乏流動性的風險等。
2、投資者應進行合法證券交易,防止并承擔交易中的風險,其中的責任包括:
(1)履行與所開戶證券營業(yè)部簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》;
?。?)承擔違反合法合規(guī)開戶、交易相關(guān)規(guī)定的責任;
?。?)承擔因參與非法金融業(yè)務活動受到的損失;
?。?)承擔因不可抗力因素導致的交易風險;
?。?)承擔因故意參與非法證券期貨交易的處罰;
?。?)對非法交易活動和其他違法違規(guī)行為有舉報義務等。
3、投資者應在證券投資過程中規(guī)范交易,遵守交易規(guī)則,防止并承擔因自身交易操作不規(guī)范造成的損失,其中應承擔的責任包括:
(1)認真閱讀證券經(jīng)紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議》,了解從事證券投資存在的風險,按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件,嚴格遵守協(xié)議約定,并保證用于證券投資活動資金來源的合法性;
(2)在委托交易前,應保證賬戶中有足夠的資金或證券,保證根據(jù)成交結(jié)果承擔相應的清算交收責任;
?。?)確保交易委托符合法律法規(guī)和證券交易所交易規(guī)則等規(guī)定,下達合法有效的委托指令;
(4)在交易過程中,履行交割清算義務,依法繳納稅費并按合同約定向證券商交納傭金及其他服務費。