西藏東方財(cái)富證券股份有限公司關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)合同主體更名及合同條款變更的公告

      時(shí)間:2016-05-16 16:34:52

      西藏東方財(cái)富證券股份有限公司

      關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)合同主體更名及合同條款變更的公告

       

      尊敬的投資者:

        經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)西藏監(jiān)管局核準(zhǔn)及西藏自治區(qū)工商行政管理局同意,2016年3月26日公司已由原“西藏同信證券股份有限公司”正式變更為“西藏東方財(cái)富證券股份有限公司”,同期公司已啟用新名稱(chēng),融資融券業(yè)務(wù)合同乙方名稱(chēng)也做了相應(yīng)變更。

        為適應(yīng)融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展需要,保護(hù)融資融券投資者權(quán)益,根據(jù)最新監(jiān)管政策及合同約定,我公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)合同修訂并對(duì)修訂內(nèi)容進(jìn)行公告。若投資者對(duì)所修訂的內(nèi)容提出異議的,可于2016年5月19日之前撥打我司全國(guó)統(tǒng)一客服熱線(4009112233)提出,并于該日前清償完所負(fù)融資融券債務(wù),合同于異議提出之日起下一交易日解除。投資者自本公告之日起三個(gè)交易日內(nèi)未提出異議的,則本公告內(nèi)容自公告之日生效。具體內(nèi)容詳見(jiàn)附件。

      特此公告,敬請(qǐng)知曉。

      西藏東方財(cái)富證券股份有限公司

      2016年5月16日

      附件:

      《西藏東方財(cái)富證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)合同》

       

      序號(hào) 《融資融券業(yè)務(wù)合同》修訂前 《融資融券業(yè)務(wù)合同》修訂后 修訂說(shuō)明
      1 (www.dfwbusinessconnection.com)和公司名稱(chēng)西藏同信證券股份有限公司 刪除了具體的官網(wǎng)地址(共三處),公司名稱(chēng)變更為西藏東方財(cái)富證券股份有限公司 因公司涉及更名,故官網(wǎng)可能會(huì)變更。
      2 第三條  在本合同有效期內(nèi),甲方僅可與乙方進(jìn)行融資融券交易,不得同時(shí)與其他證券公司進(jìn)行融資融券交易   根據(jù)法規(guī)制度刪除
      3 第七條(二)5 如實(shí)向乙方申報(bào)是否與其他證券公司簽署融資融券合同,并承諾在本合同有效期內(nèi)不得與其他證券公司另行簽署融資融券合同。   根據(jù)法規(guī)制度刪除
      4 第九條  甲方向乙方申請(qǐng)開(kāi)立實(shí)名信用證券賬戶(hù),作為乙方“客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)”的二級(jí)賬戶(hù),用于記載甲方委托乙方持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)。甲方用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶(hù)只能有一個(gè)。甲方信用證券賬戶(hù)與其普通證券賬戶(hù)的姓名或名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致。 第八條  甲方向乙方申請(qǐng)開(kāi)立實(shí)名信用證券賬戶(hù),作為乙方“客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)”的二級(jí)賬戶(hù),用于記載甲方委托乙方持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)。甲方信用證券賬戶(hù)與其普通證券賬戶(hù)的姓名或名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致。  
      5 第十條 經(jīng)甲方申請(qǐng),乙方按照有關(guān)規(guī)定為甲方開(kāi)立實(shí)名的信用資金賬戶(hù)作為乙方開(kāi)立的客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)的二級(jí)賬戶(hù),用于記載甲方交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。甲方只能開(kāi)立一個(gè)信用資金賬戶(hù)。  第九條  經(jīng)甲方申請(qǐng),乙方按照有關(guān)規(guī)定為甲方開(kāi)立實(shí)名的信用資金賬戶(hù)作為乙方開(kāi)立的客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)的二級(jí)賬戶(hù),用于記載甲方交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。  
      6 第二十條  甲方融資買(mǎi)入證券和融券賣(mài)出時(shí),初始保證金比例的計(jì)算公式如下:標(biāo)的證券融資保證金比例=交易所規(guī)定下限+1-標(biāo)的證券折算率;
      標(biāo)的證券融券保證金比例=交易所規(guī)定下限+1.1-標(biāo)的證券折算率。
      第十九條 甲方融資買(mǎi)入證券和融券賣(mài)出時(shí),保證金比例的計(jì)算公式如下:
      標(biāo)的證券融資保證金比例=交易所規(guī)定下限+調(diào)整系數(shù)-標(biāo)的證券折算率;
      標(biāo)的證券融券保證金比例=交易所規(guī)定下限+調(diào)整系數(shù)-標(biāo)的證券折算率。
      乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況或監(jiān)管規(guī)定,在交易所規(guī)定的保證金比例范圍內(nèi),調(diào)整保證金比例。上述公司的調(diào)整系數(shù)及調(diào)整情況以公司官網(wǎng)公告為準(zhǔn)。
       
      7 第二十三條(二) 乙方核定甲方的授信期為一年,自本合同生效之日起算,下一年的對(duì)應(yīng)日屆滿;下一年沒(méi)有對(duì)應(yīng)日的,對(duì)應(yīng)月的最后一日屆滿。授信期屆滿日,所有未了結(jié)融資融券交易同時(shí)到期。授信期屆滿日為非交易日的,順延至下一交易日。截至授信期屆滿前的一個(gè)月,甲乙雙方均未書(shū)面通知對(duì)方終止授信的,授信期自動(dòng)延續(xù)一年。授信期可多次延續(xù),每次延續(xù)一年 第二十二條(二) 乙方核定甲方的授信期為一年,自本合同生效之日起算,下一年的對(duì)應(yīng)日屆滿;下一年沒(méi)有對(duì)應(yīng)日的,對(duì)應(yīng)月的最后一日屆滿。授信期屆滿日,所有未了結(jié)融資融券交易同時(shí)到期。授信期屆滿日為非交易日的,順延至下一交易日。截至授信期屆滿前的一個(gè)月,甲乙雙方均未通知對(duì)方終止授信的,授信期自動(dòng)延續(xù)一年。授信期可多次延續(xù),每次延續(xù)一年。  
      8 第二十三條(三)  如甲方要求調(diào)整其授信額度,應(yīng)向乙方提交《授信額度調(diào)整申請(qǐng)表》。申請(qǐng)授信額度的調(diào)整,報(bào)乙方審批。乙方同意后需通知甲方確認(rèn)調(diào)整后的授信額度,本合同中約定的授信額度自動(dòng)變更為調(diào)整后的額度。調(diào)整后原融資利息、融券費(fèi)用及罰息率不變; 第二十二條(三) 如甲方要求調(diào)整其授信額度,應(yīng)向乙方提交授信額度的調(diào)整申請(qǐng),報(bào)乙方審批。乙方同意后需通知甲方確認(rèn)調(diào)整后的授信額度,本合同中約定的授信額度自動(dòng)變更為調(diào)整后的額度。調(diào)整后原融資利息、融券費(fèi)用及罰息率不變。 刪除了提交表格等相關(guān)內(nèi)容,我司后續(xù)開(kāi)放額度變更線上操作,可不用表格。
      9 第二十三條(六) 授信期屆滿,甲方或乙方已書(shū)面通知對(duì)方終止授信的,在授信期結(jié)束前五個(gè)交易日內(nèi),甲方不得再進(jìn)行新的融資融券交易,乙方有權(quán)拒絕相關(guān)委托;本合同終止后,乙方有權(quán)拒絕甲方信用證券賬戶(hù)內(nèi)的任何交易指令。 第二十二條(六)授信期屆滿,甲方或乙方已通知對(duì)方終止授信的,在授信期結(jié)束前五個(gè)交易日內(nèi),甲方不得再進(jìn)行新的融資融券交易,乙方有權(quán)拒絕相關(guān)委托;本合同終止后,乙方有權(quán)拒絕甲方信用證券賬戶(hù)內(nèi)的任何交易指令。  
      10 第二十四條(四) 甲方不得通過(guò)上海信用證券賬戶(hù)從事新股申購(gòu)、定向增發(fā)、預(yù)受要約、現(xiàn)金選擇權(quán)申報(bào)、開(kāi)放式基金申購(gòu)/贖回、出入庫(kù)/回購(gòu)、ETF申購(gòu)和贖回、債券回購(gòu)交易等交易和非交易業(yè)務(wù)。甲方不得通過(guò)深圳信用證券賬戶(hù)參與定向增發(fā)、債券回購(gòu)、證券投資基金的申購(gòu)及贖回、預(yù)受要約、上市開(kāi)放式基金(LOF)和債券的跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)出、證券質(zhì)押等交易,乙方有權(quán)拒絕相關(guān)指令;乙方有權(quán)根據(jù)證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的修訂調(diào)整相關(guān)交易限制  第二十三條(四)甲方不得通過(guò)上海信用證券賬戶(hù)從事定向增發(fā)、預(yù)受要約、開(kāi)放式基金申購(gòu)/贖回、出入庫(kù)/回購(gòu)、ETF申購(gòu)和贖回、債券回購(gòu)交易等交易和非交易業(yè)務(wù)。甲方不得通過(guò)深圳信用證券賬戶(hù)參與定向增發(fā)、債券回購(gòu)、證券投資基金的申購(gòu)及贖回、預(yù)受要約、上市開(kāi)放式基金(LOF)和債券的跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)出、證券質(zhì)押等交易,乙方有權(quán)拒絕相關(guān)指令;乙方有權(quán)根據(jù)證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的修訂調(diào)整相關(guān)交易限制 根據(jù)交易所最新交易規(guī)則修改
      11   第三十四條 乙方提供的可供甲方融資的資金,用完即止。因乙方資金不足導(dǎo)致甲方不能融資的情形,乙方不承擔(dān)責(zé)任。 新增內(nèi)容
      12 第三十六條 乙方應(yīng)在交易系統(tǒng)中公布可用于融券的證券品種及數(shù)量,甲方融券賣(mài)出需根據(jù)乙方提供的融券標(biāo)的證券名單、數(shù)量進(jìn)行委托申報(bào)。乙方融券標(biāo)的證券采取先用先得,用完即止的原則;甲方提交融券賣(mài)出交易指令,乙方所持相關(guān)標(biāo)的證券余額不足的,乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行該指令。 第三十六條 乙方應(yīng)在交易系統(tǒng)中公布可用于融券的證券品種及數(shù)量,甲方融券賣(mài)出需根據(jù)乙方提供的融券標(biāo)的證券名單、數(shù)量進(jìn)行委托申報(bào)。甲方提交融券賣(mài)出交易指令,乙方所持相關(guān)標(biāo)的證券余額不足的,乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行該指令。因乙方證券種類(lèi)或數(shù)量不足導(dǎo)致甲方不能融券的情形,乙方不承擔(dān)責(zé)任。  
      13 第四十一條 甲方在乙方單筆融資、融券債務(wù)的期限最長(zhǎng)為六個(gè)月,自甲方實(shí)際融入資金或證券之日起計(jì)算,除因證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所規(guī)定及本合同約定情形外不得展期。單筆融資、融券債務(wù)到期日晚于授信期屆滿日且授信期限未順延的,單筆融資、融券債務(wù)在授信期屆滿日到期。
      單筆融資、融券債務(wù)到期日為非交易日的,該到期日順延至下一交易日。
      第四十一條 甲方在乙方單筆融資、融券債務(wù)的期限應(yīng)符合《管理辦法》和證券交易所及乙方規(guī)定,并且不超過(guò)本合同終止日,自甲方實(shí)際融入資金或證券之日起計(jì)算。 根據(jù)管理辦法和交易所最新交易規(guī)則規(guī)定,延期可根據(jù)客戶(hù)實(shí)際情況進(jìn)行處理。
      第四十二條 期限順延的,須符合《管理辦法》和證券交易所及乙方規(guī)定的情形。合約到期前,甲方可以向乙方提交展期申請(qǐng),乙方根據(jù)甲方信用狀況、負(fù)債情況、維持擔(dān)保比例水平等進(jìn)行評(píng)估,接受甲方申請(qǐng)后,乙方為甲方辦理展期,每次展期的期限不得超過(guò)6個(gè)月。單筆融資、融券債務(wù)到期日晚于授信期屆滿日且授信期限未順延的,單筆融資、融券債務(wù)在授信期屆滿日到期。
      單筆融資、融券債務(wù)到期日為非交易日的,該到期日順延至下一交易日。
      14 第四十三條 甲方應(yīng)當(dāng)按照本合同約定及時(shí)、足額支付融資利息和融券費(fèi)用。
      本合同約定融資年利率按人民銀行半年期同期貸款基準(zhǔn)利率上浮一定的百分點(diǎn)執(zhí)行。
      乙方有權(quán)按照相關(guān)的法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定及乙方經(jīng)營(yíng)管理需要,進(jìn)行利率調(diào)整,并通過(guò)乙方網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、交易系統(tǒng)予以公告,甲方應(yīng)隨時(shí)留意乙方的相關(guān)公告。
      融資利息按照甲方實(shí)際使用資金的自然日天數(shù)每日計(jì)算,按當(dāng)日融資利率每日計(jì)算,每月最后一個(gè)交易日扣收。當(dāng)月最后一個(gè)交易日新增融資交易的,扣收日為下個(gè)月的最后一個(gè)交易日。當(dāng)月最后一個(gè)交易日扣收當(dāng)月產(chǎn)生的預(yù)計(jì)利息,若甲方賬戶(hù)現(xiàn)金留存不足,導(dǎo)致定期扣收不成功的融資利息,將轉(zhuǎn)成逾期負(fù)債,按本合同約定的罰息率計(jì)收罰息。
       
      第四十四條 甲方應(yīng)當(dāng)按照本合同約定及時(shí)、足額支付融資利息和融券費(fèi)用。
      本合同約定融資年利率按人民銀行半年期同期貸款基準(zhǔn)利率上浮一定的百分點(diǎn)執(zhí)行。
      乙方有權(quán)按照相關(guān)的法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定及乙方經(jīng)營(yíng)管理需要,進(jìn)行利率調(diào)整,并通過(guò)乙方網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、交易系統(tǒng)予以公告,甲方應(yīng)隨時(shí)留意乙方的相關(guān)公告。乙方可以按照乙方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和券源成本、甲方資金狀況、市場(chǎng)變化等因素相應(yīng)地確定和調(diào)整甲方融資利率。因甲方融資利率產(chǎn)生的任何結(jié)果由甲方負(fù)責(zé)承擔(dān)。
      融資利息按照甲方實(shí)際使用資金的自然日天數(shù)計(jì)算,按當(dāng)日融資利率每日計(jì)算,每月最后一個(gè)交易日扣收。當(dāng)月最后一個(gè)交易日直至下一個(gè)交易日,期間非交易日的融資利息也在當(dāng)月最后一個(gè)交易日扣收。 當(dāng)月最后一個(gè)交易日扣收當(dāng)月產(chǎn)生的預(yù)計(jì)利息,若甲方賬戶(hù)現(xiàn)金留存不足,導(dǎo)致定期扣收不成功的融資利息,將轉(zhuǎn)成逾期負(fù)債,按本合同約定的罰息率計(jì)收罰息。
       
       
      15 第四十四條 本合同約定融券年費(fèi)率按人民銀行半年期同期貸款基準(zhǔn)利率上浮一定百分點(diǎn)執(zhí)行。
      乙方有權(quán)按照相關(guān)的法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定及乙方經(jīng)營(yíng)管理需要,進(jìn)行融券費(fèi)率調(diào)整,并通過(guò)乙方網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、交易系統(tǒng)予以公告,甲方應(yīng)隨時(shí)留意乙方的相關(guān)公告。
      融券費(fèi)用按照甲方實(shí)際占用證券的自然日天數(shù)計(jì)算,按當(dāng)日的融券費(fèi)率每日計(jì)算。每月最后一個(gè)交易日為扣收日。當(dāng)月最后一個(gè)交易日新增融券交易的,扣收日為下個(gè)月的最后一個(gè)交易日。當(dāng)月最后一個(gè)交易日扣收當(dāng)月預(yù)計(jì)融券費(fèi)用。若甲方賬戶(hù)現(xiàn)金留存不足,導(dǎo)致定期扣收不成功的融券費(fèi)用,將轉(zhuǎn)成逾期負(fù)債,按本合同約定的罰息率計(jì)收罰息。
      第四十五條  本合同約定融券年費(fèi)率按人民銀行半年期同期貸款基準(zhǔn)利率上浮一定百分點(diǎn)執(zhí)行。
      乙方有權(quán)按照相關(guān)的法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定及乙方經(jīng)營(yíng)管理需要,進(jìn)行融券費(fèi)率調(diào)整,并通過(guò)乙方網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、交易系統(tǒng)予以公告,甲方應(yīng)隨時(shí)留意乙方的相關(guān)公告。乙方可以按照乙方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和券源成本、甲方資金狀況、市場(chǎng)變化等因素相應(yīng)地確定和調(diào)整甲方融券費(fèi)率。因甲方融券費(fèi)率產(chǎn)生的任何結(jié)果由甲方負(fù)責(zé)承擔(dān)。
      融券費(fèi)用按照甲方實(shí)際占用證券的自然日天數(shù)計(jì)算,按當(dāng)日的融券費(fèi)率每日計(jì)算。每月最后一個(gè)交易日為扣收日。當(dāng)月最后一個(gè)交易日直至下一個(gè)交易日,期間非交易日的融資利息也在當(dāng)月最后一個(gè)交易日扣收。當(dāng)月最后一個(gè)交易日扣收當(dāng)月預(yù)計(jì)融券費(fèi)用,若甲方賬戶(hù)現(xiàn)金留存不足,導(dǎo)致定期扣收不成功的融券費(fèi)用,將轉(zhuǎn)成逾期負(fù)債,按本合同約定的罰息率計(jì)收罰息。
       
       
      16   第五十四條 強(qiáng)制平倉(cāng)是乙方基于融資融券債權(quán)及本合同約定所享有的權(quán)利,除已有明確法律規(guī)定外,乙方有權(quán)決定是否行使該權(quán)利。乙方暫緩或放棄實(shí)施強(qiáng)制平倉(cāng),不意味著對(duì)融資融券所生債權(quán)的放棄,甲方的償債責(zé)任并不因此減免,甲方也不能以乙方暫緩實(shí)施或放棄實(shí)施強(qiáng)制平倉(cāng)為由向乙方提出任何索賠。 新增內(nèi)容
      17   第八十二條 甲方知悉并同意,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,乙方有權(quán)將其在融資融券業(yè)務(wù)中對(duì)甲方的全部或者部分債權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方。債權(quán)轉(zhuǎn)讓后,甲方提交的擔(dān)保物仍對(duì)其全部負(fù)債進(jìn)行擔(dān)保,作為債權(quán)人及擔(dān)保權(quán)利人,乙方或及受讓方對(duì)甲方提交的擔(dān)保物享有優(yōu)先受償權(quán)。 新增內(nèi)容
      18   第八十三條 甲方同意乙方向中國(guó)人民銀行及征貸征信主管部門(mén)批準(zhǔn)建立的信用數(shù)據(jù)庫(kù)或有關(guān)單位、部門(mén)查詢(xún)甲方的信用數(shù)據(jù)/狀況,并同意乙方將甲方相關(guān)信息提供給中國(guó)人民銀行及征貸征信主管部門(mén)批準(zhǔn)建立的信用數(shù)據(jù)庫(kù)。 新增內(nèi)容
      19 第八十一條 本合同由甲方本人簽署,當(dāng)甲方為機(jī)構(gòu)時(shí),由法定代表人或其授權(quán)代理人簽署,并加蓋機(jī)構(gòu)公章。本合同經(jīng)甲、乙雙方簽章后,且乙方在其業(yè)務(wù)系統(tǒng)中激活甲方信用賬戶(hù)之日起生效,授信期滿時(shí)終止。 第八十四條   本合同由采取紙質(zhì)合同書(shū)方式簽署的,則應(yīng)由甲方本人簽署,當(dāng)甲方為機(jī)構(gòu)時(shí),由法定代表人或其授權(quán)代理人簽署,并加蓋機(jī)構(gòu)公章。本合同經(jīng)甲、乙雙方簽章后,且乙方在其業(yè)務(wù)系統(tǒng)中激活甲方信用賬戶(hù)之日起生效,授信期滿時(shí)終止。本合同采用電子合同形式簽署的,由甲方通過(guò)電子簽名的方式簽署。使用電子簽名簽署的電子合同與在紙質(zhì)合同上手寫(xiě)簽名或蓋章具有同等的法律效力。 加入了電子合同簽署等內(nèi)容。
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