關(guān)于投資者信用賬戶持倉集中度風(fēng)險控制的相關(guān)公告20190719

      時間:2019-07-19 11:08:21

      尊敬的投資者:

              為控制融資融券交易風(fēng)險,投資者信用賬戶持倉集中度不應(yīng)超出我司規(guī)定的集中度指標(biāo), 如投資者信用賬戶持倉集中度超過我司規(guī)定指標(biāo)的,我司將暫停接受投資者擔(dān)保品買入或融資買入相關(guān)證券的委托,或采取不接受投資者合約展期申請等其他風(fēng)險控制措施。我司將適時調(diào)整集中度控制的相關(guān)規(guī)定并進(jìn)行公告,請您密切關(guān)注。

              我司已經(jīng)于2018年6月1日公布《關(guān)于調(diào)整融資融券客戶信用賬戶持倉證券集中度和融資保證金比例的公告》(下稱“原集中度公告”),明確了信用賬戶持倉證券集中度的相關(guān)要求,現(xiàn)我司新增對科創(chuàng)板單一證券集中度及科創(chuàng)板板塊證券集中度的相關(guān)風(fēng)險控制,對信用賬戶非科創(chuàng)板證券的集中度要求仍適用原集中度公告,對科創(chuàng)板證券集中度有關(guān)事宜公告如下:

              一、信用賬戶持倉集中度進(jìn)一步明確為:投資者信用賬戶中單一證券市值占其信用賬戶總資產(chǎn)的比例及單一板塊證券市值占其信用賬戶總資產(chǎn)的比例,其中單一板塊特指科創(chuàng)板板塊。

              二、對無合約負(fù)債的投資者,科創(chuàng)板證券的集中度控制仍應(yīng)滿足原集中度公告;對有合約負(fù)債的投資者,我司將根據(jù)投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例情況分別進(jìn)行科創(chuàng)板單一證券的集中度控制和科創(chuàng)板板塊證券集中度的控制:

            (一)投資者為個人或機(jī)構(gòu)類客戶的:

              1、當(dāng)投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例高于240%(含)的,科創(chuàng)板單一證券集中度指標(biāo)上限為40%,科創(chuàng)板板塊證券集中度指標(biāo)上限為50%;

              2、當(dāng)投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例高于180%(含)且低于240%的,科創(chuàng)板單一證券集中度指標(biāo)上限為30%,科創(chuàng)板板塊證券集中度指標(biāo)上限為40%;

              3、投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例低于180%的,將禁止投資者擔(dān)保品買入及融資買入科創(chuàng)板證券。

            (二)投資者為產(chǎn)品類客戶的:

              1、當(dāng)投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例高于300%(含)的,科創(chuàng)板單一證券集中度指標(biāo)上限為30%,科創(chuàng)板板塊證券集中度指標(biāo)上限為40%;

              2、當(dāng)投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例高于180%(含)且低于300%的,科創(chuàng)板單一證券集中度指標(biāo)上限為20%,科創(chuàng)板板塊證券集中度指標(biāo)上限為30%;

              3、當(dāng)投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例低于180%的,將禁止投資者擔(dān)保品買入及融資買入科創(chuàng)板證券。

              特此公告。

      西藏東方財富證券股份有限公司

      2019年7月19日 

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