尊敬的投資者：
為積極響應(yīng)深圳證券交易所推行的注冊制創(chuàng)業(yè)板事項(xiàng)，也為了進(jìn)一步控制投資者通過信用賬戶交易注冊制創(chuàng)業(yè)板及科創(chuàng)板證券（包括股票及存托憑證，下同）的風(fēng)險(xiǎn)，保障投資者的合法權(quán)益，我司現(xiàn)公告創(chuàng)業(yè)板及科創(chuàng)板證券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制措施如下，本公告涉及事項(xiàng)與我司先前公告內(nèi)容不一致的，以本公告內(nèi)容為準(zhǔn)：
一、注冊制創(chuàng)業(yè)板證券上市首日可納入可充抵保證金證券范圍及融資融券標(biāo)的證券范圍，投資者可通過我司公告的證券池查詢相關(guān)具體證券是否被納入。
二、折算率上限標(biāo)準(zhǔn)
1、注冊制創(chuàng)業(yè)板證券和科創(chuàng)板證券：
(1)上市5個(gè)交易日內(nèi)（含第5個(gè)交易日）的折算率上限不高于0.25；
(2)上市5個(gè)交易日后至3個(gè)月內(nèi)的折算率上限不高于0.4；
(3)上市3個(gè)月后，注冊制創(chuàng)業(yè)板證券和科創(chuàng)板證券折算率上限不高于0.55。
2、核準(zhǔn)制創(chuàng)業(yè)板證券折算率上限不高于0.65。
三、保證金比例下限標(biāo)準(zhǔn)
1、注冊制創(chuàng)業(yè)板及科創(chuàng)板證券：融資保證金比例不低于1.3；融券保證金比例不低于1.0；
2、核準(zhǔn)制創(chuàng)業(yè)板證券：融資保證金比例不低于1.0；融券保證金比例不低于0.7。
四、持倉集中度
1、將注冊制創(chuàng)業(yè)板證券納入信用賬戶持倉集中度指標(biāo)控制范圍，信用賬戶持倉集中度是指投資者信用賬戶中單一證券市值占其信用賬戶總資產(chǎn)的比例及相關(guān)板塊證券市值占其信用賬戶總資產(chǎn)的比例。創(chuàng)業(yè)板及科創(chuàng)板持倉集中度指標(biāo)如下：
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個(gè)人或機(jī)構(gòu)戶 |
產(chǎn)品戶 |
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維持擔(dān)保比例 |
無負(fù)債 |
≥220% |
＜220% |
＜180% |
無負(fù)債 |
≥300% |
＜300% |
＜180% |
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核準(zhǔn)制創(chuàng)業(yè)板單證券集中度上限 |
不限 |
70% |
50% |
30% |
不限 |
50% |
30% |
20% |
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注冊制創(chuàng)業(yè)板或科創(chuàng)板單證券集中度上限 |
不限 |
40% |
30% |
20% |
不限 |
30% |
20% |
15% |
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注冊制創(chuàng)業(yè)板及科創(chuàng)板證券合并計(jì)算的集中度上限 |
不限 |
60% |
50% |
40% |
不限 |
50% |
40% |
30% |
2、當(dāng)相關(guān)證券在我司2020年8月3日《關(guān)于信用賬戶持倉風(fēng)險(xiǎn)證券集中度控制指標(biāo)調(diào)整的公告》的風(fēng)險(xiǎn)證券名單范圍的，還應(yīng)受相應(yīng)集中度指標(biāo)限制。
五、本公告自2020年8月24日起開始生效。
六、我司將適時(shí)調(diào)整前述風(fēng)險(xiǎn)控制措施并進(jìn)行公告，請投資者密切關(guān)注。
特此公告。
東方財(cái)富證券股份有限公司
2020年8月20日
