一、客戶信用證券賬戶內(nèi)證券的權(quán)益處理：
      客戶信用證券賬戶內(nèi)的證券在融資融券交易結(jié)束前派生的權(quán)益作為我司債權(quán)擔(dān)保物的法定孳息，直接成為擔(dān)保物并由我司記入客戶的信用賬戶。
對(duì)于交易所以T+1DVP交收的證券，若客戶在股權(quán)登記日前融券賣出該證券，且在股權(quán)登記日當(dāng)天歸還，客戶仍應(yīng)將相應(yīng)的權(quán)益補(bǔ)償給公司。
發(fā)生前款約定情形時(shí)，乙方以自己的名義為甲方的利益行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。前款所稱對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

（一）如甲方需要行使表決權(quán)，甲方在登記日持有上海市場(chǎng)證券的，應(yīng)于投票日前五個(gè)交易日向乙方提出投票需求，甲方在登記日持有深圳市場(chǎng)證券的，應(yīng)于投票日前一個(gè)交易日向乙方提出投票需求。乙方于截止日的前一交易日統(tǒng)計(jì)“同意”、“反對(duì)”、“棄權(quán)”分類投票結(jié)果，以名義持有人的名義，通過證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)分類投票；甲方須在乙方規(guī)定的截止時(shí)間前通過乙方表達(dá)投票意見，截止時(shí)間之后的投票意見，視為棄權(quán)。乙方也可根據(jù)證券發(fā)行人的要求直接前往證券持有人會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行分類投票；如甲方與上市公司審議事項(xiàng)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，應(yīng)當(dāng)在征求意見階段向乙方說(shuō)明，并嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)關(guān)于投票回避的規(guī)定，否則乙方有權(quán)拒絕按甲方的意見進(jìn)行投票。

（二） 如甲方需要行使“請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議”、“請(qǐng)求分配投資收益”或“參加證券持有人會(huì)議”等權(quán)利，甲方信用證券賬戶內(nèi)應(yīng)持有該上市公司股票且甲方應(yīng)提前五個(gè)交易日向乙方提出申請(qǐng)。乙方對(duì)甲方所提申請(qǐng)審核后出具“授權(quán)委托書”，證明甲方在“乙方客戶信用擔(dān)保證券賬戶”下?lián)碛械墓煞萸闆r。甲方自行負(fù)責(zé)參加證券持有人會(huì)議、提交議案，跟蹤相關(guān)事宜的后續(xù)落實(shí)情況。

（三） 甲方符合法律法規(guī)規(guī)定的提出提案條件的，并認(rèn)為有必要提出提案的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向乙方提出書面申請(qǐng)；乙方經(jīng)審查甲方符合法律法規(guī)規(guī)定的提出提案條件的，應(yīng)當(dāng)以自己的名義向上市公司書面提交提案。

（四） 甲方信用證券賬戶內(nèi)的證券涉及現(xiàn)金紅利或利息，股票紅利或權(quán)證等證券的派發(fā)的，乙方在收妥證券發(fā)行人派發(fā)的相應(yīng)資金或證券后，直接將相應(yīng)權(quán)益記入甲方信用證券賬戶或信用資金賬戶；現(xiàn)金紅利或利息所涉及的利息稅由甲方承擔(dān)，并由乙方代為扣繳。

甲方信用證券賬戶內(nèi)的證券涉及配股、增發(fā)、配售可轉(zhuǎn)債和配發(fā)權(quán)證等上市公司給予原股東配售或優(yōu)先認(rèn)購(gòu)相應(yīng)證券的權(quán)益的，甲方通過乙方交易系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)繳款和配售委托操作。對(duì)于證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，甲方信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)市值的計(jì)算。乙方根據(jù)甲方認(rèn)購(gòu)意愿和繳納認(rèn)購(gòu)款情況，直接通過甲方信用賬戶發(fā)出認(rèn)購(gòu)、配售委托。

 二、客戶融入證券的權(quán)益處理：

       客戶融入證券的權(quán)益指客戶融入證券后、向我司歸還證券前，證券發(fā)行人分配投資收益、向證券持有人配售或無(wú)償派發(fā)證券、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的證券等權(quán)益?？蛻魬?yīng)當(dāng)按照如下約定，向我司支付與所融入證券可得利益相等的證券或資金：

(一）證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，客戶應(yīng)當(dāng)向我司補(bǔ)償相應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利（稅前）。在現(xiàn)金紅利除權(quán)除息日由我司在客戶信用賬戶中扣收相應(yīng)的權(quán)益補(bǔ)償金額（稅前），先劃扣該證券融券賣出的凍結(jié)資金，不足部分再劃扣資金余額；
      （二）證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利、轉(zhuǎn)增股本的，客戶應(yīng)當(dāng)向我司補(bǔ)償相應(yīng)數(shù)量的證券。在相應(yīng)除權(quán)日由我司在客戶信用賬戶中直接增加相應(yīng)融券賣出證券的數(shù)量；
      （三）如果證券發(fā)行人派發(fā)的證券為權(quán)證，則雙方同意以現(xiàn)金計(jì)算補(bǔ)償金額。補(bǔ)償金額計(jì)算公式：
補(bǔ)償金額＝權(quán)證上市首日成交均價(jià)×派發(fā)權(quán)證數(shù)量；
      （四）客戶融入證券后，歸還證券前，所融賣出證券涉及要約收購(gòu)的，我司不主張上述權(quán)益的，客戶無(wú)須就上述證券進(jìn)行處置；我司主張上述權(quán)益的，客戶應(yīng)在上市公司發(fā)布公告之日后的2個(gè)交易日內(nèi)，了結(jié)該筆融券負(fù)債。若客戶未了結(jié)的，我司將對(duì)該證券的融券合約執(zhí)行強(qiáng)制平倉(cāng)。
     （五）如果證券發(fā)行人向原股東配股、增發(fā)、配售可轉(zhuǎn)債和配發(fā)權(quán)證的，則我司應(yīng)在證券交易所公告要求的時(shí)間內(nèi)，通過我司網(wǎng)站（www.dfwbusinessconnection.com）、我司的融資融券交易系統(tǒng)或我司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行公告，明確公示我司是否主張行使該權(quán)益。如果我司放棄配售或認(rèn)購(gòu)的權(quán)利，則客戶無(wú)須支付補(bǔ)償金額；
      （六）如果我司主張行使上述第（四）、第（五）款約定之優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，客戶應(yīng)在在上市公司發(fā)布公告之日后的2個(gè)交易日內(nèi)（不超過權(quán)益登記日的前一個(gè)交易日）將合約了結(jié)，若客戶未了結(jié)的，我司將執(zhí)行強(qiáng)制平倉(cāng)，平倉(cāng)失敗的，要求客戶以現(xiàn)金方式補(bǔ)償，從客戶信用資金賬戶扣收。若我司選擇現(xiàn)金償還的方式，可根據(jù)雙方協(xié)商同意的具體償還金額，在上市公司公告之日（T日）后的2個(gè)交易日（T+2日）內(nèi)（不超過權(quán)益登記日的前一個(gè)交易日）償還該筆債務(wù)。我司與客戶約定以下補(bǔ)償金額：
       1、配股。我司根據(jù)客戶融入證券實(shí)際數(shù)量，結(jié)合配股比例和配股價(jià)格，計(jì)算客戶需補(bǔ)償金額。補(bǔ)償金額計(jì)算公式：
        配股補(bǔ)償金額=客戶融券賣出證券數(shù)量×（股權(quán)登記日收盤價(jià)—除權(quán)參考價(jià)）
        除權(quán)參考價(jià)=（股權(quán)登記日收盤價(jià)+配股比例×配股價(jià)）/（1+配股比例）
       2、增發(fā)新股和優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。我司根據(jù)客戶融入證券實(shí)際數(shù)量，結(jié)合發(fā)行或認(rèn)購(gòu)價(jià)格，計(jì)算客戶需補(bǔ)償金額。補(bǔ)償金額計(jì)算公式：
       補(bǔ)償金額＝（增發(fā)或優(yōu)先認(rèn)購(gòu)證券上市首日成交均價(jià)－發(fā)行認(rèn)購(gòu)價(jià)格）×認(rèn)購(gòu)數(shù)量
        補(bǔ)償金額大于零時(shí)，要求客戶以現(xiàn)金方式補(bǔ)償，從客戶信用資金賬戶扣收。補(bǔ)償金額小于零時(shí)，補(bǔ)償金額記為零。
        三、客戶余券權(quán)益處理
        客戶買券還券或我司實(shí)施強(qiáng)制買券還券時(shí)數(shù)量大于客戶實(shí)際借入證券數(shù)量將產(chǎn)生余券。余券在產(chǎn)生當(dāng)日發(fā)生權(quán)益登記的，我司須進(jìn)行余券的權(quán)益處理。
      （一）派發(fā)現(xiàn)金紅利、股票紅利和派發(fā)權(quán)證
       余券證券派發(fā)現(xiàn)金紅利的，我司根據(jù)余券實(shí)際數(shù)量及現(xiàn)金紅利派發(fā)比例，計(jì)算客戶補(bǔ)償金額，以現(xiàn)金方式補(bǔ)償客戶。
        余券證券派發(fā)股票紅利的，我司根據(jù)余券實(shí)際數(shù)量及股票紅利派發(fā)比例，計(jì)算應(yīng)補(bǔ)償客戶的證券數(shù)量，按除權(quán)日當(dāng)日均價(jià)折算成現(xiàn)金補(bǔ)償客戶。
余券證券派發(fā)權(quán)證的，我司根據(jù)余券所派發(fā)權(quán)證數(shù)量，按權(quán)證上市首日成交均價(jià)折算成現(xiàn)金補(bǔ)償客戶。
      （二）配股、增發(fā)、優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)、投票權(quán)等其他權(quán)益
余券證券產(chǎn)生配股、增發(fā)、優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)或投票權(quán)的，故我司與客戶約定，客戶放棄余券在劃回前的上述權(quán)益，我司無(wú)須承擔(dān)相應(yīng)的補(bǔ)償責(zé)任。