第七十一條下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定:

  (一)提前終止基金合同；

  (二)基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限；

  (三)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

  (四)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；

  (五)更換基金管理人、基金托管人；

  (六)基金合同約定的其他事項(xiàng)。

  第七十二條基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集；基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí),由基金托管人召集。

  代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大

會(huì),而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

  第七十三條召開基金份額持有人大會(huì),召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

  基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。

  第七十四條基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開,也可以采取通訊等方式召開。

  每一基金份額具有一票表決權(quán),基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)。

  第七十五條基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表百分之五十以上基金份額的持有人參加,

方可召開；大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的百分

之五十以上通過；但是,轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

  基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或者備案, 并予以公告。

第十章監(jiān)督管理

  第七十六條國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行下列職責(zé): (一)依法制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；

  (二)辦理基金備案；

  (三)對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理,對(duì)違法行為進(jìn)行查處,并予以公告；

  (四)制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施；

  (五)監(jiān)督檢查基金信息的披露情況；

  (六)指導(dǎo)和監(jiān)督基金同業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)；

  (七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

  第七十七條國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),有權(quán)采取下列措施:

  (一)進(jìn)入違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；

  (二)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明；

  (三)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記

錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料,對(duì)可能被轉(zhuǎn)移或者隱匿的文件和資料予以封存；

  (四)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶或者基金賬戶, 對(duì)有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券跡象的,可以申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)；

  (五)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

  第七十八條國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員依法履行職責(zé),進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí),不得少于二人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件；對(duì)調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。

  第七十九條國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守,依法辦事,公正廉潔,接受

監(jiān)督,不得利用職務(wù)牟取私利。

  第八十條國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí),被調(diào)查、檢查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合,如實(shí)提供有關(guān)文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞。

  第八十一條國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。

  第八十二條國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員不得在被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)中兼任職務(wù)。

第十一章法律責(zé)任

  第八十三條基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中,違反本法規(guī)定或者基金

合同約定,給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的,應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠

償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

  第八十四條違反本法第四十五條規(guī)定,動(dòng)用募集的資金的,責(zé)令返還,沒收違法所得；違

法所得五十萬元以上的,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得

不足五十萬元的,并處五萬元以上五十萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)

任人員給予警告,并處三萬元以上三十萬元以下罰款；給投資人造成損害的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

  第八十五條未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),擅自募集基金的,責(zé)令停止,返還所募資

金和加計(jì)的銀行同期存款利息,沒收違法所得,并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款；構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

  第八十六條違反本法規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn),擅自設(shè)立基金管理公司的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締,并處五萬元以上五十萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

  第八十七條未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管

業(yè)務(wù)的,責(zé)令停止,沒收違法所得；違法所得一百萬元以上的,并處違法所得一倍以上五倍以下

罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,并處十萬元以上一百萬元以下罰款；給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任；

  對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬元以上三十萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

  第八十八條基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定,未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分

賬保管,或者將基金財(cái)產(chǎn)挪作他用的,責(zé)令改正,處五萬元以上五十萬元以下罰款；給基金財(cái)產(chǎn)

或者基金份額持有人造成損害的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)

任人員給予警告,暫?；蛘呷∠饛臉I(yè)資格,并處三萬元以上三十萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

  基金管理人、基金托管人將基金財(cái)產(chǎn)挪作他用而取得的財(cái)產(chǎn)和收益,歸入基金財(cái)產(chǎn)。但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,依照其規(guī)定。

  第八十九條基金管理人、基金托管人有本法第二十條所列行為之一的,責(zé)令改正,沒收違法所得；違法所得一百萬元以上的,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,并處十萬元以上一百萬元以下罰款；給基

金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他

直接責(zé)任人員給予警告,暫?；蛘呷∠饛臉I(yè)資格,并處三萬元以上三十萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

  第九十條基金管理人、基金托管人有本法第五十九條第一項(xiàng)至第六項(xiàng)和第八項(xiàng)所列行

為之一的,責(zé)令改正,處十萬元以上一百萬元以下罰款；給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成

損害的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,暫停或者取消基金從業(yè)資格,并處三萬元以上三十萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

  基金管理人、基金托管人有前款行為,運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)而取得的財(cái)產(chǎn)和收益,歸入基金財(cái)產(chǎn)。但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,依照其規(guī)定。

  第九十一條基金管理人、基金托管人有本法第五十九條第七項(xiàng)規(guī)定行為的,除依照《中

華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定處罰外,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予

警告,暫停或者取消基金從業(yè)資格,并處三萬元以上三十萬元以下罰款；給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

  第九十二條基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定,相互出資或者持有股份的,責(zé)令改正, 可以處十萬元以下罰款。

  第九十三條基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤

導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處十萬元以上一百萬元以下罰款；給基

金份額持有人造成損害的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員

給予警告,暫停或者取消基金從業(yè)資格,并處三萬元以上三十萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

  第九十四條為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書等

文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)就其所應(yīng)負(fù)責(zé)的內(nèi)容弄虛作假的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得一

倍以上五倍以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè),暫?；蛘呷∠苯迂?zé)任人員的相關(guān)資格；給基

金份額持有人造成損害的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

  第九十五條基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的,責(zé)令

改正,可以處五萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,暫?；蛘呷∠饛臉I(yè)資格。

  第九十六條基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,依法取消基金管理資格或者基金托管資格。

  第九十七條基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員違反本法第十八

條規(guī)定,給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任；情節(jié)嚴(yán)重的,取消基

金從業(yè)資格；構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。第九十八條證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的,依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

  第九十九條違反本法規(guī)定,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金,其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí),先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

  第一百條依照本法規(guī)定,基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任和繳納的罰款、罰金,由基金管理人、基金托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

  依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得,應(yīng)當(dāng)全部上繳國(guó)庫。

第十二章附則

  第一百零一條基金管理公司或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu),向特定對(duì)象募集資金或者接

受特定對(duì)象財(cái)產(chǎn)委托從事證券投資活動(dòng)的具體管理辦法,由國(guó)務(wù)院根據(jù)本法的原則另行規(guī)定。

  第一百零二條通過公開發(fā)行股份募集資金,設(shè)立證券投資公司,從事證券投資等活動(dòng)的管理辦法,由國(guó)務(wù)院另行規(guī)定。

  第一百零三條本法自 2004 年 6 月 1 日起施行。

證券投資基金銷售管理辦法

  第一章總則

  第一條為了規(guī)范證券投資基金的銷售活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《證

券投資基金法》、《證券法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

  第二條本辦法所稱證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱基金)銷售，包括基金銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額申購(gòu)、贖回等活動(dòng)。

  基金銷售機(jī)構(gòu)是指基金管理人以及經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)) 認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)。

  基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)就其參與基金銷售業(yè)務(wù)的環(huán)節(jié)適用本辦法?；痄N售相關(guān)機(jī)構(gòu)包括為

基金銷售機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督、注冊(cè)登記服務(wù)等與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

  第三條基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和基金投資人的合法權(quán)益。

  第四條基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守基金合同、基金銷售協(xié)議的約定，遵循公開、公平、公正的原則，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

  第五條基金銷售結(jié)算資金是基金投資人的交易結(jié)算資金，涉及基金銷售結(jié)算專用賬戶開

立、使用、監(jiān)督的機(jī)構(gòu)不得將基金銷售結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)。禁止任何單位或者個(gè)人以

任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金。相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，基金銷售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

  基金銷售結(jié)算資金是指由基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或者基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

等基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)歸集的，在基金投資人結(jié)算賬戶與基金財(cái)產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回、現(xiàn)金分紅等資金。

  第六條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對(duì)基金銷售活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

  第七條基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則，對(duì)基金銷售活動(dòng)進(jìn)行自律管理，并對(duì)基金銷售人員進(jìn)行資格管理。

  基金銷售機(jī)構(gòu)及基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)，接受行業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理。

  第二章基金銷售機(jī)構(gòu)  第八條基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。商業(yè)銀行(含在華外資法人

銀行，下同)、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格。

  第九條商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

  (一)具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行；

  (二)財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定；

  (三)有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施；

  (四)有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)

對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的有關(guān)要求，基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國(guó)證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

  (五)制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求；

  (六)有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系；

  (七)制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求；

  (八)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度；

  (九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

  第十條商業(yè)銀行申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

  (一)資本充足率符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；

  (二)有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門；

  (三)最近三年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰；

  (四)公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的

1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù) 2 年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu) 5 年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格。第十一條證券公司申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

  (一)有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門；

  (二)凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；

  (三)最近兩年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

  (四)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近三年內(nèi)沒有受

到行政處罰或者刑事處罰；

  (五)沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)；

  (六)公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的

1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù) 2 年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu) 5 年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格。

  第十二條證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

  (一)有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門；

  (二)注冊(cè)資本不低于 2000 萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；

  (三)公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù) 2 年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu) 5 年以上的工作經(jīng)歷；

  (四)持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù) 3 個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度；

  (五)最近三年沒有代理投資人從事證券買賣的行為；

  (六)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；最近三年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰；

  (七)沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)；

  (八)公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的

1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù) 2 年以上或者其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu) 5 年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格。

  第十三條獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)可以專業(yè)從事基金及其他金融理財(cái)產(chǎn)品銷售，其申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

  (一)為依法設(shè)立的有限責(zé)任公司、合伙企業(yè)或者符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式；

  (二)有符合規(guī)定的組織名稱、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)范圍；

  (三)注冊(cè)資本或者出資不低于 2000 萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；

  (四)有限責(zé)任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規(guī)定；

  (五)沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)；

  (六)高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù) 2 年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu) 5 年以上的工作經(jīng)歷；

  (七)取得基金從業(yè)資格的人員不少于 10 人。

  第十四條獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，其股東可以是企業(yè)法人或者自然人。

  企業(yè)法人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

  (一)持續(xù)經(jīng)營(yíng) 3 個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定；

  (二)最近三年沒有受到刑事處罰；

  (三)最近三年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰；

  (四)最近三年在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄；

  (五)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間。

  自然人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

  (一)有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù) 10 年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部門管理 5 年以上或者擔(dān)任證券、基金行業(yè)高級(jí)管理人員 3 年以上的工作經(jīng)歷；

  (二)最近三年沒有受到刑事處罰；(三)最近三年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰；

(四)在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄；

  (五)無到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)；

  (六)最近三年無其他重大不良誠(chéng)信記錄。

  第十五條獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以合伙企業(yè)形式設(shè)立的，其合伙人應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

  (一)有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù) 10 年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部門管理 5 年以上或者擔(dān)任證券、基金行業(yè)高級(jí)管理人員 3 年以上的工作經(jīng)歷；

  (二)最近三年沒有受到刑事處罰；

  (三)最近三年沒有受到金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰；

  (四)在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄；

  (五)無到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)；

  (六)最近三年無其他重大不良誠(chéng)信記錄。

  第十六條申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。

  申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。

  第十七條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》的規(guī)定，受理基金銷售業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，做出決定。

  第十八條依法必須辦理工商變更登記的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在收到批準(zhǔn)文件后按照有關(guān)規(guī)定向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。

  獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理經(jīng)營(yíng)范圍變更登記手續(xù)后，方可開立基金銷售結(jié)算專用賬戶。

  第十九條獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

  (一)內(nèi)部控制完善，經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，能有效控制分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)；

  (二)最近一年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰；

  (三)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；(四)擬設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)有符合規(guī)定的名稱、辦公場(chǎng)所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

  (五)擬設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度；

  (六)擬設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)取得基金從業(yè)資格的人員不少于 2 人；

  (七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

  獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格時(shí)已經(jīng)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合上述條件。

  第二十條獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，變更經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本或者出資、股東或

者合伙人、高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。獨(dú)立基金銷售機(jī)

構(gòu)經(jīng)營(yíng)期間取得基金從業(yè)資格的人員少于 10 人的，應(yīng)當(dāng)于 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并于 30 個(gè)工作日內(nèi)將人員調(diào)整至規(guī)定要求。

  獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)按照前款規(guī)定備案后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)本辦法第十三條、第十四條、

第十五條、第十六條的規(guī)定進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管。對(duì)于不符合基金銷售機(jī)構(gòu)資質(zhì)條件的機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，逾期未予改正的，取消基金銷售業(yè)務(wù)資格。

  第二十一條取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)將機(jī)構(gòu)基本信息報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

備案，將參與基金銷售業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))基本信息報(bào)分支機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并予以定期更新。

  第二十二條基金銷售機(jī)構(gòu)合并分立，基金銷售業(yè)務(wù)資格按下述原則管理：

  (一)基金銷售機(jī)構(gòu)新設(shè)合并的，新公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法的規(guī)定申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，

在新公司未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格前，合并方基金銷售業(yè)務(wù)資格部分終止，新公司 6 個(gè)月內(nèi)仍未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的，合并方基金銷售業(yè)務(wù)資格終止；

  (二)基金銷售機(jī)構(gòu)吸收合并且存續(xù)方不具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的，存續(xù)方應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦

法的規(guī)定申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，在存續(xù)方取得基金銷售業(yè)務(wù)資格前，被合并方基金銷售業(yè)

務(wù)部分終止，存續(xù)方 6 個(gè)月內(nèi)仍未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的，被合并方基金銷售業(yè)務(wù)資格終止；

  (三)基金銷售機(jī)構(gòu)吸收合并且被合并方不具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)

在被合并方分支機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))符合基金銷售規(guī)范要求后，按本辦法第二十條、第二十一條的要求備案，同時(shí)按照基金銷售信息管理平臺(tái)的相關(guān)要求將系統(tǒng)整合報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；

  (四)基金銷售機(jī)構(gòu)吸收合并，合并方和被合并方均具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的，合并方應(yīng)

當(dāng)按照基金銷售信息管理平臺(tái)的相關(guān)要求將系統(tǒng)整合報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；(五)基金銷售機(jī)構(gòu)分立的，新公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法的規(guī)定申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格。

基金銷售業(yè)務(wù)資格部分終止的，基金銷售機(jī)構(gòu)可以辦理銷戶、贖回、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出等業(yè)務(wù)，不得辦理開戶、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)等業(yè)務(wù)。

  第三章基金銷售支付結(jié)算

  第二十三條基金銷售機(jī)構(gòu)可以選擇商業(yè)銀行或者支付機(jī)構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)。

基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保基金銷售結(jié)算資金安全、及時(shí)、高效的劃付。

  第二十四條基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇具備下列條件的商業(yè)銀行或者支付機(jī)構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)：

  (一)有安全、高效的辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)。該信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有合法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，且與合作機(jī)構(gòu)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)完成聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

  (二)制訂了有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

  (三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

  第二十五條從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第二十四條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格。

  商業(yè)銀行為基金銷售機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)商業(yè)銀行從事支付結(jié)算服務(wù)的

價(jià)格收取相關(guān)費(fèi)用。商業(yè)銀行收取超出支付結(jié)算服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)與基金銷售機(jī)構(gòu)簽訂銷售

協(xié)議，并提供基金銷售相關(guān)服務(wù)，履行基金銷售相關(guān)責(zé)任。

  第二十六條從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的支付機(jī)構(gòu)除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第二十四條規(guī)定

的條件外，還應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)人民銀行頒發(fā)的《支付業(yè)務(wù)許可證》，且公司基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)賬戶應(yīng)當(dāng)與公司其他業(yè)務(wù)賬戶有效隔離。

  第二十七條基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以在具備基金

銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者從事客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行開立基金銷售結(jié)算專用賬戶。

  基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)開立基金銷售結(jié)算專用賬戶

時(shí)，應(yīng)當(dāng)就賬戶性質(zhì)、賬戶功能、賬戶使用的具體內(nèi)容、監(jiān)督方式、賬戶異常處理等事項(xiàng)以監(jiān)督協(xié)議的形式與基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督機(jī)構(gòu)做出約定。

  基金銷售結(jié)算專用賬戶是指基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或者基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶。基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督機(jī)構(gòu)是指在基金銷售結(jié)算資金流轉(zhuǎn)過程中，對(duì)基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)

開立、使用銷售賬戶的行為和基金銷售結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)流程承擔(dān)監(jiān)督職責(zé)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

  第二十八條基金銷售結(jié)算專用賬戶的啟用、變更和撤銷應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及賬戶開立人所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

  第二十九條基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以基金投資人的結(jié)算賬戶作為其申購(gòu)資金的銀行賬戶。

  第四章基金宣傳推介材料

  第三十條本辦法所稱基金宣傳推介材料，是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或者其他介質(zhì)的信息，包括：

  (一)公開出版資料；

  (二)宣傳單、手冊(cè)、信函、傳真、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金銷售相關(guān)的公告等面向公眾的宣傳資料；

  (三)海報(bào)、戶外廣告；

  (四)電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接廣告、短信及其他音像、通訊資料；

  (五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

  第三十一條基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)

的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)基金管理人主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

  其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和

合規(guī)的高級(jí)管理人員檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)基金銷售機(jī)構(gòu)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

  第三十二條制作基金宣傳推介材料的基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)，確保向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致。

  第三十三條基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：

  (一)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

  (二)預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)；

(三)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

(四)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金；

  (五)夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收

益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述；

  (六)登載單位或者個(gè)人的推薦性文字；

  (七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

  第三十四條基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足 6 個(gè)月的除外。

  基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

  (一)基金合同生效 6 個(gè)月以上但不滿 1 年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)；

  (二)基金合同生效 1 年以上但不滿 10 年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)

計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)；

  (三)基金合同生效 10 年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近 10 個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)；

  (四)業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以特別說明。

  第三十五條基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

  (一)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)；

  (二)引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)；

  對(duì)于推介定期定額投資業(yè)務(wù)等需要模擬歷史業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)采用我國(guó)證券市場(chǎng)或者境外成

熟證券市場(chǎng)具有代表性的指數(shù)，對(duì)其過往足夠長(zhǎng)時(shí)間的實(shí)際收益率進(jìn)行模擬，同時(shí)注明相應(yīng)

的復(fù)合年平均收益率。此外，還應(yīng)當(dāng)說明模擬數(shù)據(jù)的來源、模擬方法及主要計(jì)算公式，并進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)提示；

  (三)真實(shí)、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績(jī)和基金管理人的管理水平。

  基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或者摘取自基金定期報(bào)告。第三十六條基金宣傳推介材料登載基金過往業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)特別聲明，基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。

  第三十七條基金宣傳推介材料對(duì)不同基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較的，應(yīng)當(dāng)使用可比的數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計(jì)方法和比較期間，并且有關(guān)數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計(jì)方法應(yīng)當(dāng)公平、準(zhǔn)確，具有關(guān)聯(lián)性。

  第三十八條基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計(jì)圖表的，應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確。

  第三十九條基金宣傳推介材料提及基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金評(píng)價(jià)結(jié)果引用的相關(guān)規(guī)范，并應(yīng)當(dāng)列明基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的名稱及評(píng)價(jià)日期。

  第四十條基金宣傳推介材料登載基金管理人股東背景時(shí)，應(yīng)當(dāng)特別聲明基金管理人與股

東之間實(shí)行業(yè)務(wù)隔離制度，股東并不直接參與基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作。

  第四十一條基金宣傳推介材料中推介貨幣市場(chǎng)基金的，應(yīng)當(dāng)提示基金投資人，購(gòu)買貨幣

市場(chǎng)基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機(jī)構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

  第四十二條基金宣傳材料中推介保本基金的，應(yīng)當(dāng)充分揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)，說明投資

者投資于保本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機(jī)構(gòu)，并說明保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)。

  保本基金在保本期間開放申購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)業(yè)務(wù)公告以及宣傳推介材料中說明開放申購(gòu)期間，投資者的申購(gòu)金額是否保本。

  第四十三條基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)閱讀基金合同和基金招募說明書，了解基金的具體情況。

  有足夠平面空間的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)在材料中加入具有符合規(guī)定的必備內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)提示函。

  電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時(shí)至少 5 秒鐘

的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件。電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式表達(dá)上述內(nèi)容。

  第四十四條基金宣傳推介材料含有基金獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)特別聲明中國(guó)證

監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)該基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。

  第五章基金銷售費(fèi)用

  第四十五條基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書或者公告中載明收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目、條件和方式，在招募說明書或者公告中載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法。第四十六條基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，可以按照基金合同和招募說明書的約定向

投資人收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)、轉(zhuǎn)換費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用?；痄N售機(jī)構(gòu)收取基金銷售費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金銷售費(fèi)用的有關(guān)規(guī)定。

  第四十七條基金銷售機(jī)構(gòu)為基金投資人提供增值服務(wù)的，可以向基金投資人收取增值服

務(wù)費(fèi)。增值服務(wù)是指基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品的過程中，在確保遵守基金和相關(guān)產(chǎn)品銷

售適用性原則的基礎(chǔ)上，向投資人提供的除法定或者基金合同、招募說明書約定服務(wù)以外的附加服務(wù)。

  第四十八條基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

  (一)遵循合理、公開、質(zhì)價(jià)相符的定價(jià)原則；

  (二)所有開辦增值服務(wù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)公示增值服務(wù)的內(nèi)容；

  (三)統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議，明確增值服務(wù)的內(nèi)容、方式、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、期限及糾紛解決機(jī)制等；

  (四)基金投資人應(yīng)當(dāng)享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的基金投資人應(yīng)當(dāng)在服務(wù)協(xié)議上簽字確認(rèn)；

  (五)增值服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)繳納，不應(yīng)從申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))資金中扣除；

  (六)提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)是基金銷售機(jī)構(gòu)，任何銷售人員不得私自收取增值服務(wù)費(fèi)；

  (七)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

  基金銷售機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)并以此向投資人收取增值服務(wù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)將統(tǒng)一印制的服務(wù)協(xié)議向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

  第四十九條基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)

銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)，用以向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售活

動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用?；痄N售機(jī)構(gòu)收取客戶維護(hù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金銷售費(fèi)用的有關(guān)規(guī)定。

  第五十條基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金銷售協(xié)議或者其補(bǔ)充協(xié)議中約定，雙方

在申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用的分成比例，并據(jù)此就各自實(shí)際取得的銷售費(fèi)用確認(rèn)基金銷售收入，如實(shí)核算、記賬，依法納稅。

  第五十一條基金業(yè)協(xié)會(huì)可以在自律規(guī)則中規(guī)定基金銷售費(fèi)用的最低標(biāo)準(zhǔn)。

  第六章銷售業(yè)務(wù)規(guī)范第五十二條辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基

金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。

  未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)。任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)。

  第五十三條基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度，加強(qiáng)對(duì)基金銷售

業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)作的檢查和監(jiān)督，確?；痄N售業(yè)務(wù)的執(zhí)行符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求。

  第五十四條基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；痄N售信息管理平臺(tái)安全、高效運(yùn)行，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的有關(guān)要求。

  第五十五條未經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)。

  宣傳推介基金的人員、基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)人員等從事基金銷售業(yè)務(wù)的

人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格?；痄N售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行基金銷售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度，加強(qiáng)對(duì)基金銷售人員行為規(guī)范的檢查和監(jiān)督。

  第五十六條基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。

  第五十七條基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原

則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

  第五十八條基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容：

  (一)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法；

  (二)對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法；

  (三)對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法；

  (四)對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。

  第五十九條基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說明應(yīng)當(dāng)向基金投資人公開。

  第六十條基金管理人在選擇基金銷售機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查，基金銷售機(jī)構(gòu)選擇銷售基金產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查。第六十一條基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資者教育，引導(dǎo)投資者充分認(rèn)識(shí)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，保障投資者合法權(quán)益。

  第六十二條基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢法規(guī)相關(guān)要求識(shí)別客戶

身份，核對(duì)客戶的有效身份證件，登記客戶身份基本信息，確?；鹳~戶持有人名稱與身份證明文件中記載的名稱一致，并留存有效身份證件的復(fù)印件或者影印件。

  基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品時(shí)委托其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別的，應(yīng)當(dāng)通過合同、協(xié)議

或者其他書面文件，明確雙方在客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄保存與信息交換、大額交易和可疑交易報(bào)告等方面的反洗錢職責(zé)和程序。

  第六十三條基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶

資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料?？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存 15 年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存 15 年。

  第六十四條基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)總部與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容：

  (一)銷售費(fèi)用分配的比例和方式；

  (二)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式；

  (三)對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任；

  (四)反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分；

  (五)基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。

  未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議，基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售。

  第六十五條基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售業(yè)務(wù)資格的證明文件置備于基金銷售網(wǎng)點(diǎn)的顯著位置或者在其網(wǎng)站予以公示。

  第六十六條基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務(wù)，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。

  第六十七條基金銷售機(jī)構(gòu)選擇合作的基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管部門的資質(zhì)要求，

并建立完善的合作基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)選擇標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)流程，充分評(píng)估相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。

  第六十八條基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)是指辦理基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鹱?cè)登記機(jī)構(gòu)可辦理投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等業(yè)務(wù)。第六十九條基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；鸱蓊~的登記過戶、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)處理安全、準(zhǔn)確、及時(shí)、高效。主要職責(zé)包括：

  (一)建立并管理投資人基金份額賬戶；

  (二)負(fù)責(zé)基金份額的登記；

  (三)基金交易確認(rèn)；

  (四)代理發(fā)放紅利；

  (五)建立并保管基金份額持有人名冊(cè)；

  (六)登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

  第七十條基金管理人變更基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

  第七十一條基金銷售機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的技術(shù)平臺(tái)進(jìn)行

數(shù)據(jù)交換，并完成基金注冊(cè)登記數(shù)據(jù)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)的集中備份存儲(chǔ)。數(shù)據(jù)交換應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)范。

  第七十二條開放式基金合同生效后，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)

會(huì)的規(guī)定和基金合同、銷售協(xié)議的約定，辦理基金份額的申購(gòu)、贖回，不得擅自停止辦理基

金份額的發(fā)售或者拒絕接受投資人的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?；鸸芾砣藭和；蛘唛_放申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在公告中說明具體原因和依據(jù)。

  第七十三條基金銷售機(jī)構(gòu)不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。

  投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，作為下一個(gè)

交易日交易處理，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購(gòu)、贖回時(shí)間所在開放日的價(jià)格。

  第七十四條投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊

基金品種除外；投資人按規(guī)定提交申購(gòu)申請(qǐng)并全額交付款項(xiàng)的，申購(gòu)申請(qǐng)即為有效；申購(gòu)申請(qǐng)是否成功以基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為準(zhǔn)。

  第七十五條基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供有效途徑供基金投資人查詢基金合同、招募說明書等基金銷售文件。

  第七十六條基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同、招募說明書和基金銷售服務(wù)協(xié)議的約定向

投資人收取銷售費(fèi)用，并如實(shí)核算、記賬；未經(jīng)基金合同、招募說明書、基金銷售服務(wù)協(xié)議約定，不得向投資人收取額外費(fèi)用；未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率。

  第七十七條基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法為投資人保守秘密，非因法定原因不得泄露投資人買賣、持有基金份額的信息或者其他信息。

  第七十八條基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)開展基金銷售活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)

相關(guān)部門進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務(wù)商備案，其信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的有關(guān)要求，并在向投資人開通前將基金銷售網(wǎng)站地址報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

  第七十九條基金銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售以基金為投資標(biāo)的的理財(cái)產(chǎn)品等活動(dòng)的管理規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

  第八十條基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得有下列情形：

  (一)以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平；

  (二)采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金；

  (三)以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金；

  (四)募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折(含網(wǎng)上、電話等自助交易模式的認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù))；

  (五)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送；

  (六)進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)或者預(yù)約申購(gòu)(基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外)，未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期；

  (七)挪用基金銷售結(jié)算資金；

  (八)本辦法第三十三條規(guī)定的情形；

  (九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。

  第七章監(jiān)督管理和法律責(zé)任

  第八十一條基金管理人應(yīng)當(dāng)自與基金銷售機(jī)構(gòu)簽訂銷售協(xié)議之日起 7 日內(nèi)，將銷售協(xié)議報(bào)送其主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

  第八十二條基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)人員的離任審計(jì)或者離任審查制度。獨(dú)立基金銷

售機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任或者執(zhí)行事務(wù)合伙人退伙的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行

審計(jì)。獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的其他高級(jí)管理人員、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、其他基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

的規(guī)定進(jìn)行審查。

  第八十三條基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的監(jiān)察稽核人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)檢查基金銷售業(yè)務(wù)的合法合規(guī)情況，并于年度結(jié)束一個(gè)季度內(nèi)完成上年度監(jiān)察稽核報(bào)告，予以存檔備查。

  第八十四條基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求履行信息報(bào)送義務(wù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及

其派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

  第八十五條基金銷售機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令整改，

暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具

警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

  第八十六條商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，以及中國(guó)證

監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理；已經(jīng)受理的，不予批準(zhǔn)，并處以警告。

  第八十七條未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，擅自開辦基金銷售業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款。

  第八十八條除經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)資質(zhì)認(rèn)定的基金銷售機(jī)構(gòu)及相關(guān)機(jī)構(gòu)外，基金銷售機(jī)構(gòu)與未

取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人合作，開辦基金銷售業(yè)務(wù)的，責(zé)令基金銷售機(jī)構(gòu)改正，并處以警告、罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款。

  第八十九條基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款：

  (一)未按照本辦法第二十七條的規(guī)定開立與基金銷售有關(guān)的賬戶；

  (二)未按照本辦法第三十二條的規(guī)定使用基金宣傳推介材料；

  (三)違反本辦法第五十五條的規(guī)定，允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金或者未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的人員宣傳推介基金；

  (四)未按照本辦法第六十四條的規(guī)定簽訂書面銷售協(xié)議；

  (五)違反本辦法第六十六條的規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料；

  (六)違反本辦法第七十二條的規(guī)定，擅自停止辦理基金份額發(fā)售或者拒絕投資人的申購(gòu)、贖回；

  (七)違反本辦法第七十三條的規(guī)定，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；  (八)未按照本辦法第七十六條的規(guī)定收取銷售費(fèi)用并核算、記賬；

  (九)未按照本辦法第七十七條的規(guī)定為投資人保守秘密；

  (十)從事本辦法第八十條規(guī)定禁止的行為；

  (十一)未按照本辦法第八十三條的規(guī)定進(jìn)行自查，并編制監(jiān)察稽核報(bào)告；

  (十二)未按照本辦法第八十四條的規(guī)定履行信息報(bào)送義務(wù)或者配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

  基金銷售機(jī)構(gòu)違反前款規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停或者終止基金銷售業(yè)務(wù)。

  第九十條基金銷售機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，終止基金銷售業(yè)務(wù)資格：

  (一)違反本辦法第八十條第七項(xiàng)的規(guī)定，挪用基金銷售結(jié)算資金；

  (二)獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后 1 年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)。

  第九十一條基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?；痄N售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動(dòng)：

  (一)簽訂新的銷售協(xié)議；

  (二)宣傳推介基金；

  (三)發(fā)售基金份額；

  (四)辦理基金份額申購(gòu)。

  基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令終止基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止基金銷售活動(dòng)。

  基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?；蛘呓K止基金銷售業(yè)務(wù)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)指

定的中介機(jī)構(gòu)妥善處理有關(guān)投資人基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)，并可按照銷售協(xié)議的約定，依法要求銷售機(jī)構(gòu)賠償有關(guān)損失。

  第九十二條基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令暫?；蛘呓K止基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)：

  (一)違反本辦法第五條的規(guī)定，挪用基金銷售結(jié)算資金；

  (二)發(fā)生重大違法違規(guī)行為。  基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)被暫?；蛘呓K止基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的，基金銷售機(jī)構(gòu)和監(jiān)督

機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的中介機(jī)構(gòu)妥善處理有關(guān)投資人基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)，并可按相關(guān)協(xié)議的約定，依法追償有關(guān)損失。

  第八章附則

  第九十三條本辦法自 2011 年 10 月 1 日起施行。2004 年 6 月 25 日發(fā)布的《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第 20 號(hào))同時(shí)廢止。